根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定，下列属于基金管理公司督察长的任职条件的是( )。

admin2017-10-08 21

问题根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定，下列属于基金管理公司督察长的任职条件的是( )。

选项 A、从事证券、基金工作5年，并且通过注册会计师资格考试
B、最近2年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施
C、从事证券、基金工作8年，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试
D、在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上

答案D

解析根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十八条的规定，合规负责人应当通晓相关法律法规和准则，诚实守信，熟悉证券、基金业务，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能，并具备下列任职条件：
①从事证券、基金工作10年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试；或者从事证券、基金工作5年以上，并且通过法律职业资格考试；或者在证券监管机构、证券基金、自律组织任职5年以上。
②最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施。
③中国证监会规定的其他条件。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/epq2FFFM

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定，下列属于基金管理公司督察长的任职条件的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

在CAPM上发展出的风险调整差异衡量指标是()。

反映货币市场基金风险的指标中，()是反映基金组合风险的重要指标。

我国封闭式基金()披露一次基金份额净值。

在上海证券交易所，B股结算费是成交金额的()。

如果一只股票基金的年周转率为100％，意味着该基金持有股票的平均时间为()。

申请合格境外投资者资格，应具备的条件不包括()。

关于期货和期权的共同点，以下表述正确的是()。

无论是采用自上而下还是自下而上策略，基金的投资组合构建在大类资产、行业、风格以及个股几个层次上都可能受到的约束不包括()。

下列关于债券基金的风险管理中利率风险的说法错误的是()。

关于期货市场的价格发现功能，以下表述错误的是()。

画工艺流程图的基本要求是什么?

财务管理职能的核心是()

监理总进度分解计划按时间分解包括()。

根据《建设工程工程量清单计价规范》(GB50500—2013)的规定，工程排污费应计列于()之中。

为进一步推动流动人口服务管理工作，某市准备对辖区内流动人口情况进行调查，领导让你对基层单位抽调来的调查人员进行培训，你会怎么做?

某科研单位共有68名科研人员，其中45人具有硕士以上学历，30人具有高级职称，12人兼而有之。没有高级职称也没有硕士以上学历的科研人员是多少人?()

Java语言提供处理不同类型流的包是(　　)。

有以下程序main(){chara[5][10]={ttone"，"two”，"three"，"four","five"}；inti，j；chart；for(i=0；i

A、Toreviewmaterialthatwillbeonatest.B、Tointroduceanewprofessor.C、Toexplainchangesintheschedule.D、Todescribe

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定，下列属于基金管理公司督察长的任职条件的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

在CAPM上发展出的风险调整差异衡量指标是()。

反映货币市场基金风险的指标中，()是反映基金组合风险的重要指标。

我国封闭式基金()披露一次基金份额净值。

在上海证券交易所，B股结算费是成交金额的()。

如果一只股票基金的年周转率为100％，意味着该基金持有股票的平均时间为()。

申请合格境外投资者资格，应具备的条件不包括()。

关于期货和期权的共同点，以下表述正确的是()。

无论是采用自上而下还是自下而上策略，基金的投资组合构建在大类资产、行业、风格以及个股几个层次上都可能受到的约束不包括()。

下列关于债券基金的风险管理中利率风险的说法错误的是()。

关于期货市场的价格发现功能，以下表述错误的是()。

画工艺流程图的基本要求是什么?

财务管理职能的核心是()

监理总进度分解计划按时间分解包括()。

根据《建设工程工程量清单计价规范》(GB50500—2013)的规定，工程排污费应计列于()之中。

为进一步推动流动人口服务管理工作，某市准备对辖区内流动人口情况进行调查，领导让你对基层单位抽调来的调查人员进行培训，你会怎么做?

某科研单位共有68名科研人员，其中45人具有硕士以上学历，30人具有高级职称，12人兼而有之。没有高级职称也没有硕士以上学历的科研人员是多少人?()

Java语言提供处理不同类型流的包是( )。

有以下程序main(){chara[5][10]={ttone"，"two”，"three"，"four","five"}；inti，j；chart；for(i=0；i

A、Toreviewmaterialthatwillbeonatest.B、Tointroduceanewprofessor.C、Toexplainchangesintheschedule.D、Todescribe

Java语言提供处理不同类型流的包是(　　)。