首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
期货公司或者其业务人员开展资产管理业务出现下列哪些情形,情节严重的,中国证监会可以依据有关规定作出行政处罚?( )[2015年3月真题]
期货公司或者其业务人员开展资产管理业务出现下列哪些情形,情节严重的,中国证监会可以依据有关规定作出行政处罚?( )[2015年3月真题]
admin
2017-01-25
25
问题
期货公司或者其业务人员开展资产管理业务出现下列哪些情形,情节严重的,中国证监会可以依据有关规定作出行政处罚?( )[2015年3月真题]
选项
A、以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户
B、明知客户资金来自违规集资,仍接受其委托开展资产管理业务
C、在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户
D、接受单一客户的起始委托资产为80万元
答案
A,B,C,D
解析
ABC三项,《期货公司资产管理业务试点办法》第五十条规定,期货公司或者其业务人员开展资产管理业务有下列情形之一,情节严重的,中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格,并依照《期货交易管理条例》第七十条、第七十一条等有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关:(一)在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户;(二)以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户;(三)接受单一客户的起始委托资产低于本办法规定的最低限额;(四)明知客户资金来自违规集资,仍接受其委托开展资产管理业务;(五)接受未对资产来源及用途的合法性进行书面承诺的客户的委托开展资产管理业务;(六)向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失;(七)以获取佣金、转移收益或者亏损等为目的,在同一或者不同账户之间进行不公平交易;(八)占用、挪用客户委托资产;(九)以自有资产或者假借他人名义违规参与期货公司资产管理业务;(十)报送或者提供虚假账户信息;(十一)其他违反本办法规定的行为。D项,第九条规定,资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。期货公司可以提高起始委托资产要求。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/elv2FFFM
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
甲公司为上市公司,适用的所得税税率为25%,按净利润的10%提取法定盈余公积。甲公司在编制20×5年度财务报告时,发现20×4年12月入账的一项无形资产未进行摊销。该项无形资产的初始入账价值为24000万元,预计使用寿命为10年,采用直线法进行摊销。假定甲
甲公司为上市公司,适用的所得税税率为25%,按净利润的10%提取法定盈余公积。甲公司在编制20×5年度财务报告时,发现20×4年12月入账的一项无形资产未进行摊销。该项无形资产的初始入账价值为24000万元,预计使用寿命为10年,采用直线法进行摊销。假定甲
根据资产减值准则的规定,固定资产等发生并确认减值后,下列情况中该减值准备予以转销的有()。
根据《企业所得税法》的规定,下列各项中按照负担、支付所得的企业或者机构、场所所在地确定所得来源地的是()。
根据国有资产法律制度的规定,由国务院国有资产监督管理机构负责汇总检查全国非金融类企业国有资产的产权登记,下列关于该工作的完成日期说法正确的是()。
通过比较两期或连续数期财务报告中的相同指标,确定其增减变动的方向、数额和幅度,来说明企业财务状况或经营成果的变动趋势的一种方法,称为()。
3月1日,甲公司销售给乙公司A商品一批,价款8000元,增值税款1360元,规定付款条件为“不考虑增值税,1/10,n/30”。3月9日,乙公司应开出转账支票金额()元支付上述款项。
各省、自治区、直辖市划定的基本农田应当占本行政区域内耕地的()以上。
甲公司对乙公司投资,占乙公司表决权资本的40%。乙公司的董事会由9名董事组成,其中甲公司派出6名。乙公司章程规定,其财务和生产经营决策须由董事会半数以上成员表决通过。甲公司采用成本法核算这项业务。此项业务的处理体现的会计信息质量要求是()。
随机试题
患者,男性,67岁,反复夜尿增多半年余,排尿困难2个月。B超检查双肾未见占位性病变,膀胱充盈良好,前列腺4.5cm×4cm×3cm大小,残余尿量120ml。如果最大尿流率<10ml/s,膀胱顺应性尚好,下一步应采取哪种治疗方法为佳
血压骤然升高,剧烈头痛,抽搐,昏迷的患者,诊断最可能属下列哪项
患者,男,76岁。3年来小便点滴不爽,排出无力,神气怯弱,畏寒肢冷,腰膝酸软,舌淡胖,苔薄白,脉沉细或弱。该病证的治法是
喷他佐辛的特点是
不主动寻求取得超越市场的表现,而是试图复制某一市场表现的基金是()。
定基动态比率,是以每一分析期的数据与上期数据相比较计算出来的动态比率。()
(2010年真题)下列关于行政责任的表述,能够成立的有
证券交易所
数据管理技术发展阶段中,文件系统阶段与数据库系统阶段的主要区别之一是数据库系统
Formostpeoplewhohavesleepingtroubles,whichofthefollowingisthemostusualcause?
最新回复
(
0
)