基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（）的情形。

admin2012-01-23 13

问题基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（）的情形。

选项 A、违反基金合同关于投资范围、投资策略租投资比例等约定
B、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10％
C、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的7％
D、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5％

答案A,B

解析基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：①一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10％；②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10％；③基金财产参与股票发行中购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；④违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定；⑤中国证监会规定禁止的其他情形。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/ejB2FFFM

最新回复(0)

基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（）的情形。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

进行买断式回购,任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的300%。()

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存15年。()

证券公司应通过()来控制自营业务运作风险。

中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的()的机构。

权证行权时,标的股票过户费为股票过户面额的()。

合格境外机构投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产,委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。()

证券交易所会员应当设会员代表()名,组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。会员应当设会员业务联络人()名,根据授权代位履行会员代表职责。

投资分析师执业行为操作规则中要求投资分析师做出信息披露,包括()。

金融债券承销人的注册资本应不低于3亿元人民币。()

中外合资基金管理的境外股东必须是为依其所在国家或者地区法律设立、合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构,且财务稳健、资信良好,最近1年没有受到监管机构或者司法机关的处罚。()

应收账款的成本主要包括()

导致出血最可能的原因是首选处理措施是

()负责受理短期融资券的发行注册。

下列对信用证支付方式的主要特点描述错误的是()。

根据测评对象的隶属程度分别赋值的素质测评量化形式是()。

(2014年真题)根据我国宪法，有权提议进行宪法修改的主体是()。

已知某零件的横截面是一个圆，对横截面的直径进行测量，其值在区间(1，2)上服从均匀分布，则横截面面积的数学期望为，方差为．

通常数据链路层交换的协议数据单元被称作()。

Gestures—especially______ones.【28】

基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（ ）的情形。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

进行买断式回购,任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的300%。()

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存15年。()

证券公司应通过()来控制自营业务运作风险。

中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的()的机构。

权证行权时,标的股票过户费为股票过户面额的()。

合格境外机构投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产,委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。()

证券交易所会员应当设会员代表()名,组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。会员应当设会员业务联络人()名,根据授权代位履行会员代表职责。

投资分析师执业行为操作规则中要求投资分析师做出信息披露,包括()。

金融债券承销人的注册资本应不低于3亿元人民币。()

中外合资基金管理的境外股东必须是为依其所在国家或者地区法律设立、合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构,且财务稳健、资信良好,最近1年没有受到监管机构或者司法机关的处罚。()

应收账款的成本主要包括()

导致出血最可能的原因是首选处理措施是

()负责受理短期融资券的发行注册。

下列对信用证支付方式的主要特点描述错误的是()。

根据测评对象的隶属程度分别赋值的素质测评量化形式是()。

(2014年真题)根据我国宪法，有权提议进行宪法修改的主体是()。

已知某零件的横截面是一个圆，对横截面的直径进行测量，其值在区间(1，2)上服从均匀分布，则横截面面积的数学期望为________，方差为________．

通常数据链路层交换的协议数据单元被称作()。

Gestures—especially______ones.【28】

基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（）的情形。

已知某零件的横截面是一个圆，对横截面的直径进行测量，其值在区间(1，2)上服从均匀分布，则横截面面积的数学期望为，方差为．