基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（）的情形。

admin2012-01-23 16

问题基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（）的情形。

选项 A、违反基金合同关于投资范围、投资策略租投资比例等约定
B、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10％
C、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的7％
D、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5％

答案A,B

解析基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：①一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10％；②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10％；③基金财产参与股票发行中购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；④违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定；⑤中国证监会规定禁止的其他情形。

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基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（）的情形。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币5亿元。()

取得资产管理业务资格的证券公司,可以办理定向资产管理业务。()

证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币()万元;设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币()万元。

可转换债券的初始转股价格因公司()进行调整。

开放式基金场内申购、赎回时,由于申报价格栏不能空白,故约定始终都填写为()元。

从现实情况来看,各市场采用的滚动交收周期时间长短不一,美国证券市场采取(),我国香港市场采取()。

融资融券业务中的客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户可以有多个。()

根据现行有关部门制度的规定,对于上海证券交易所上市的B股送股日程安排,若公告刊登日为T日,则股权登记日为()。

协议平台接受交易用户申报的类型包括()。

脑内具有生命中枢之称的部位是()。

下列有关Graves病引起的甲亢性周期性瘫痪的叙述，正确的是

机电工程主要施工机具包括()。

某小区工程合同价款为2000万元，施工工期为320天，工程预付款为合同价款的25％，主要材料、设备所占比重为65％，则预付款的起扣点为()万元。

发行人应披露其所处行业的基本情况，包括(　　)。i

下列有关作业成本法的表述不正确的有()。

YourT-shirtissocool.Couldyoutellme______?

社会主义文化就是()。

YoufriendTomgotascholarshiptotheUniversityofColumbia.Writealettertohimtoexpressyourcongratulationsandwritea

基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（ ）的情形。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币5亿元。()

取得资产管理业务资格的证券公司,可以办理定向资产管理业务。()

证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币()万元;设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币()万元。

可转换债券的初始转股价格因公司()进行调整。

开放式基金场内申购、赎回时,由于申报价格栏不能空白,故约定始终都填写为()元。

从现实情况来看,各市场采用的滚动交收周期时间长短不一,美国证券市场采取(),我国香港市场采取()。

融资融券业务中的客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户可以有多个。()

根据现行有关部门制度的规定,对于上海证券交易所上市的B股送股日程安排,若公告刊登日为T日,则股权登记日为()。

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脑内具有生命中枢之称的部位是()。

下列有关Graves病引起的甲亢性周期性瘫痪的叙述，正确的是

机电工程主要施工机具包括()。

某小区工程合同价款为2000万元，施工工期为320天，工程预付款为合同价款的25％，主要材料、设备所占比重为65％，则预付款的起扣点为()万元。

发行人应披露其所处行业的基本情况，包括( )。i

下列有关作业成本法的表述不正确的有()。

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社会主义文化就是()。

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基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（）的情形。

发行人应披露其所处行业的基本情况，包括(　　)。i