证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下(　　)监管措施。

admin2022-04-22 30

问题证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下(　　)监管措施。

选项 A、责令限期整改
B、监管谈话
C、出具警示函
D、责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系

答案A,B,C,D

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定，证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

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证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下(　　)监管措施。

期货法律法规

期货从业资格

下列()均应遵守《期货从业人员管理办法》。

期货交易所调整基础结算担保金准备的，应当在调整前报告()。

在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时()。

期货公司董事、监事和高级管理人员的申请人或者拟任人有()情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。

下列属于期货公司会员单位应当做的有()。

投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司只有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。()

股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的()，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，()依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》由()负责解释。

根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》规定，()对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

某大楼干线子系统采用多模光纤布线，施工完成后，发现设备间子系统到楼层配线间网络丢包严重，造成该故障的可能原因是________。

简述苏轼《江城子》(十年生死两茫茫)以“梦”贯串全篇的结构特点。

开展食管电生理检查所需要的设备是

关于生长发育的规律，以下提法哪项是错误的

依据《中华人民共和国水法》，围湖造地是被()的行为。

以下说法正确的是()。

下列不属于水利水电工程建设项目后评价按层次组织实施的是()。

外部融资是来源于公司外部的融资，包括发行股票、发行债券、向银行借款，公司获得的商业信用、融资租赁不属于外部融资的范围。()

假定有以下程序段：Fori＝1To3　　Forj＝5To1Step－1　　　　Printij　　NextjNexti则语句Printij的执行次数是(　　)。

TheEndofAIDS?A)OnJune5th1981America’sCentresforDiseaseControlandPreventionreportedtheoutbreakofanunusualfor

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下( )监管措施。

期货法律法规

期货从业资格

下列()均应遵守《期货从业人员管理办法》。

期货交易所调整基础结算担保金准备的，应当在调整前报告()。

在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时()。

期货公司董事、监事和高级管理人员的申请人或者拟任人有()情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。

下列属于期货公司会员单位应当做的有()。

投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司只有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。()

股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的()，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，()依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》由()负责解释。

根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》规定，()对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

某大楼干线子系统采用多模光纤布线，施工完成后，发现设备间子系统到楼层配线间网络丢包严重，造成该故障的可能原因是________。

简述苏轼《江城子》(十年生死两茫茫)以“梦”贯串全篇的结构特点。

开展食管电生理检查所需要的设备是

关于生长发育的规律，以下提法哪项是错误的

依据《中华人民共和国水法》，围湖造地是被()的行为。

以下说法正确的是()。

下列不属于水利水电工程建设项目后评价按层次组织实施的是()。

外部融资是来源于公司外部的融资，包括发行股票、发行债券、向银行借款，公司获得的商业信用、融资租赁不属于外部融资的范围。()

假定有以下程序段：Fori＝1To3 Forj＝5To1Step－1 Printi*j NextjNexti则语句Printi*j的执行次数是( )。

TheEndofAIDS?A)OnJune5th1981America’sCentresforDiseaseControlandPreventionreportedtheoutbreakofanunusualfor

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下(　　)监管措施。

假定有以下程序段：Fori＝1To3　　Forj＝5To1Step－1　　　　Printij　　NextjNexti则语句Printij的执行次数是(　　)。