证券公司申请融资融券业务试点，应当具备以下条件( )

admin2011-04-16 36

问题证券公司申请融资融券业务试点，应当具备以下条件( )

选项 A、经营经纪业务已满3年，且在分类评价中属等级较高的公司
B、公司治理规范、内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险公司信用良好，近2年未有违法违规经营的情形
C、财务状况良好，客户资产安全、完整，实现交易、清算和客户账户和风险监控的集中管理
D、有完善和切实可行的业务实施方案和内部管理制度，具备开展业务所需的人员、技术、资金和证券

答案A,B,C,D

解析

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广义上的法人治理结构是指有关企业控制权和剩余索取权分配的一整套法律、文化和制度安排，包括()。
实质性重组一般要将被并购企业()以上的资产与并购企业的资产进行置换，或双方资产合并。
证券市场素有“经济晴雨表”之称，它既表明证券市场是宏观经济的先行指标，也表明宏观经济的走向决定了证券市场的长期趋势。()
个体心理分析旨在解决投资或者在投资决策过程中产生的心理障碍问题。()
根据该行业中企业数量的多少、进入限制程度和产品差别，行业基本上可分为()。
在弱势有效市场中，只有那些掌握专门分析工具和具有较高分析能力的专业人员才能对所披露的信息做出恰当的理解和判断。()
上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容可以与保荐人、证券服务机构出具的文件内容不一致，确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。()
在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。在此期间，免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。()
夏普指数是1966年由夏普提出的，它以证券市场线为基准，指数值等于证券组合的风险溢价除以标准差。()

随机试题

《项链》以主人公的人生悲剧揭露和批判了()
执行社会主义宏观调控职能的是()
蜘蛛痣最常出现的部位是
“黑格征”是指
资格预审公告中载明的，反映招标条件的内容有()。
LDA称为()
对工作表单元格，请按照“从下拉列表中选择”的方式进行添加。
Thechocolatebarmanufactureratthecentreofanextortionthreatsaysthere’snoconfirmedlinkbetweenitsproductsandilln
Whatproportionoftheworld’selectricitysupplyisprovidedbyhydroelectricpower?Theoriginofhydroelectricpoweristhe
Inmanycountriesthereisafixedchargeforpersonalservices.Acertainpercentagemaybe【B1】tothebillatahotelorrestau

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证券公司申请融资融券业务试点，应当具备以下条件( )

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

广义上的法人治理结构是指有关企业控制权和剩余索取权分配的一整套法律、文化和制度安排，包括()。

实质性重组一般要将被并购企业()以上的资产与并购企业的资产进行置换，或双方资产合并。

证券市场素有“经济晴雨表”之称，它既表明证券市场是宏观经济的先行指标，也表明宏观经济的走向决定了证券市场的长期趋势。()

个体心理分析旨在解决投资或者在投资决策过程中产生的心理障碍问题。()

根据该行业中企业数量的多少、进入限制程度和产品差别，行业基本上可分为()。

在弱势有效市场中，只有那些掌握专门分析工具和具有较高分析能力的专业人员才能对所披露的信息做出恰当的理解和判断。()

上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容可以与保荐人、证券服务机构出具的文件内容不一致，确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。()

在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。在此期间，免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。()

夏普指数是1966年由夏普提出的，它以证券市场线为基准，指数值等于证券组合的风险溢价除以标准差。()

《项链》以主人公的人生悲剧揭露和批判了()

执行社会主义宏观调控职能的是()

蜘蛛痣最常出现的部位是

“黑格征”是指

资格预审公告中载明的，反映招标条件的内容有()。

LDA称为()

对工作表单元格，请按照“从下拉列表中选择”的方式进行添加。

Thechocolatebarmanufactureratthecentreofanextortionthreatsaysthere’snoconfirmedlinkbetweenitsproductsandilln

Whatproportionoftheworld’selectricitysupplyisprovidedbyhydroelectricpower?Theoriginofhydroelectricpoweristhe

Inmanycountriesthereisafixedchargeforpersonalservices.Acertainpercentagemaybe【B1】tothebillatahotelorrestau