证券公司申请融资融券业务试点，应当具备以下条件( )

admin2011-04-16 34

问题证券公司申请融资融券业务试点，应当具备以下条件( )

选项 A、经营经纪业务已满3年，且在分类评价中属等级较高的公司
B、公司治理规范、内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险公司信用良好，近2年未有违法违规经营的情形
C、财务状况良好，客户资产安全、完整，实现交易、清算和客户账户和风险监控的集中管理
D、有完善和切实可行的业务实施方案和内部管理制度，具备开展业务所需的人员、技术、资金和证券

答案A,B,C,D

解析

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广义上的法人治理结构是指有关企业控制权和剩余索取权分配的一整套法律、文化和制度安排，包括()。
证券市场的需求主要受到()等政策因素的影响。
融资融券交易包括()。
带有关联交易性质的资产重组，由于其透明度较低，更需要进行较长时期的、仔细的跟踪分析。()
积极成长型投资者可以承受投资的短期波动，愿意承担因获得高报酬而面临的高风险。()
根据该行业中企业数量的多少、进入限制程度和产品差别，行业基本上可分为()。
关于上海证券交易所与中证指数有限公司于2007年5月31日公布的调整后的上海证券交易所上市公司行业分类，以下说法正确的有()。
在境内上市外资股的准备发行过程中，必须选聘境外具有证券相关业务资格的会计师事务所作为审计机构。()
除金融类企业外，募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产，借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。()

随机试题

花键联接按键齿分为哪两类?
原始凭证是登记明细分类账的依据，记账凭证是登记总分类账的依据。
鉴定ABO血型常规方法是
对某桥梁进行承载能力检测评定，作用效应与抗力效应的比值为1．05，下列结论正确的是()。
(2007年)如果两个偏振片堆叠在一起，且偏振化方向之间夹角为30°，假设二者对光无吸收，光强为I0的自然光垂直入射在偏振片上，则出射光强为()。
下列关于社会工作定义的表述中，正确的有()。
行政诉讼执行中申请人是法人或其他组织的，申请执行的期限是()。
有下列程序　#include＜stdio．h＞　typedefstructstu{　charname[9]；　chargender；　intscore；　}STU；　voidf(STU*a)　{　
きょうは花火大会があるから()食事をして出かけましょう。
MYHOMETOWNIwasborninoneofthethemostinterestingcitiesinMalaysia.Ithasarich,colourfulhistoryandmany

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证券公司申请融资融券业务试点，应当具备以下条件( )

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

广义上的法人治理结构是指有关企业控制权和剩余索取权分配的一整套法律、文化和制度安排，包括()。

证券市场的需求主要受到()等政策因素的影响。

融资融券交易包括()。

带有关联交易性质的资产重组，由于其透明度较低，更需要进行较长时期的、仔细的跟踪分析。()

积极成长型投资者可以承受投资的短期波动，愿意承担因获得高报酬而面临的高风险。()

根据该行业中企业数量的多少、进入限制程度和产品差别，行业基本上可分为()。

关于上海证券交易所与中证指数有限公司于2007年5月31日公布的调整后的上海证券交易所上市公司行业分类，以下说法正确的有()。

在境内上市外资股的准备发行过程中，必须选聘境外具有证券相关业务资格的会计师事务所作为审计机构。()

除金融类企业外，募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产，借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。()

花键联接按键齿分为哪两类?

原始凭证是登记明细分类账的依据，记账凭证是登记总分类账的依据。

鉴定ABO血型常规方法是

对某桥梁进行承载能力检测评定，作用效应与抗力效应的比值为1．05，下列结论正确的是()。

(2007年)如果两个偏振片堆叠在一起，且偏振化方向之间夹角为30°，假设二者对光无吸收，光强为I0的自然光垂直入射在偏振片上，则出射光强为()。

下列关于社会工作定义的表述中，正确的有()。

行政诉讼执行中申请人是法人或其他组织的，申请执行的期限是()。

有下列程序　#include＜stdio．h＞　typedefstructstu{　charname[9]；　chargender；　intscore；　}STU；　voidf(STU*a)　{

きょうは花火大会があるから()食事をして出かけましょう。

MYHOMETOWNIwasborninoneofthethemostinterestingcitiesinMalaysia.Ithasarich,colourfulhistoryandmany

证券公司申请融资融券业务试点，应当具备以下条件( )

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

广义上的法人治理结构是指有关企业控制权和剩余索取权分配的一整套法律、文化和制度安排，包括()。

证券市场的需求主要受到()等政策因素的影响。

融资融券交易包括()。

带有关联交易性质的资产重组，由于其透明度较低，更需要进行较长时期的、仔细的跟踪分析。()

积极成长型投资者可以承受投资的短期波动，愿意承担因获得高报酬而面临的高风险。()

根据该行业中企业数量的多少、进入限制程度和产品差别，行业基本上可分为()。

关于上海证券交易所与中证指数有限公司于2007年5月31日公布的调整后的上海证券交易所上市公司行业分类，以下说法正确的有()。

在境内上市外资股的准备发行过程中，必须选聘境外具有证券相关业务资格的会计师事务所作为审计机构。()

除金融类企业外，募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产，借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。()

花键联接按键齿分为哪两类?

原始凭证是登记明细分类账的依据，记账凭证是登记总分类账的依据。

鉴定ABO血型常规方法是

对某桥梁进行承载能力检测评定，作用效应与抗力效应的比值为1．05，下列结论正确的是()。

(2007年)如果两个偏振片堆叠在一起，且偏振化方向之间夹角为30°，假设二者对光无吸收，光强为I0的自然光垂直入射在偏振片上，则出射光强为()。

下列关于社会工作定义的表述中，正确的有()。

行政诉讼执行中申请人是法人或其他组织的，申请执行的期限是()。

有下列程序 #include＜stdio．h＞ typedefstructstu{ charname[9]； chargender； intscore； }STU； voidf(STU*a) {

きょうは花火大会があるから()食事をして出かけましょう。

MYHOMETOWNIwasborninoneofthethemostinterestingcitiesinMalaysia.Ithasarich,colourfulhistoryandmany

有下列程序　#include＜stdio．h＞　typedefstructstu{　charname[9]；　chargender；　intscore；　}STU；　voidf(STU*a)　{　