设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求包括( )。

admin2010-11-04 30

问题设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求包括( )。

选项 A、最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
B、具有健全的法人治理结构，具有完善的内部控制和风险管理制度
C、设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元
D、设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元

答案A,B

解析设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币 5亿元。故选AB。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/eJS2FFFM

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

进入对话报价的双方可以无限次地向对方报价。(　　)
管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。(　　)
经纪业务对象具有价格变动性的特点。(　　)
当出现(　　)，上海证券交易所有权依据其章程和业务规则，对会员进行处罚；情节严重的，暂停该会员开展国债买断式回购业务。
在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解的客户的基本情况有(　　)。
证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施日常监督管理的内容不包括(　　)。
下列属于证券自营业务禁止行为的有(　　)。
变更登记指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为，其主要种类有(　　)。
委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%。(　　)
要避免基金资产估值时出现价格操纵及滥估现象，需要监管当局颁布更为详细的估值规则来规范估值行为，或者由(　　)来进行估值。

随机试题

公民、法人或者其他组织拒绝履行判决的，行政机关或者第三人可以（）。
该病儿应询问的病史要点为该病人最可能的诊断是
在全球范围内，发病率最高的贫血为
简述商代刑事法规的内容。
为满足桥面变形要求，伸缩缝通常设置在()。
下列关于最佳现金持有量确定的随机模式的说法中，正确的有()。
孟老太太早年就失去了老伴，她一个人将唯一的儿子抚养成人。儿子在结婚前对她很孝顺，但结婚后却与媳妇住在自建的楼房里，让年过七旬的孟老太太住在破陋的土房里。不仅如此，儿子和媳妇还逼着她下地干活，一年四季不管刮风下雨，孟老太太都要下地干活，有几次都晕倒在庄稼地里
求助者一般资料：男性，33岁，公司经理，未婚。临床表现：求助者几个月前，因为做饭后没有关闭煤气阀，饭后父母发现并关闭，但是给予他严厉的批评，他对此很害怕，并郁闷了好几天，因此还严重失眠两天。从那天以后无论做什么都要反复地确认是否做好。本来心里很清
阅读下面材料，回答问题。何老师班上的小龙，经常迟到、旷课、不完成作业，还欺负同学。在多次批评教育无效后，何老师决定到他家去一趟，向他父母告状。到小龙家时，何老师惊奇地发现他正在做家务。见到何老师，小龙吃了一惊，但还是喊了一声“老师好”后跑回房里。同小
交管局要求司机在通过某特定路段时．在白天也要像晚上一样使用大灯，结果发现这条路上的年事故发生率比从前降低了15％。他们得出结论说．在全市范围内都推行该项规定会同样地降低事故发生率。最能支持上述论断的一项是：

最新回复(0)

设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

进入对话报价的双方可以无限次地向对方报价。( )

管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。( )

经纪业务对象具有价格变动性的特点。( )

当出现( )，上海证券交易所有权依据其章程和业务规则，对会员进行处罚；情节严重的，暂停该会员开展国债买断式回购业务。

在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解的客户的基本情况有( )。

证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施日常监督管理的内容不包括( )。

下列属于证券自营业务禁止行为的有( )。

变更登记指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为，其主要种类有( )。

委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%。( )

要避免基金资产估值时出现价格操纵及滥估现象，需要监管当局颁布更为详细的估值规则来规范估值行为，或者由( )来进行估值。

公民、法人或者其他组织拒绝履行判决的，行政机关或者第三人可以（）。

该病儿应询问的病史要点为该病人最可能的诊断是

在全球范围内，发病率最高的贫血为

简述商代刑事法规的内容。

为满足桥面变形要求，伸缩缝通常设置在()。

下列关于最佳现金持有量确定的随机模式的说法中，正确的有()。

进入对话报价的双方可以无限次地向对方报价。(　　)

管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。(　　)

经纪业务对象具有价格变动性的特点。(　　)

当出现(　　)，上海证券交易所有权依据其章程和业务规则，对会员进行处罚；情节严重的，暂停该会员开展国债买断式回购业务。

在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解的客户的基本情况有(　　)。

证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施日常监督管理的内容不包括(　　)。

下列属于证券自营业务禁止行为的有(　　)。

变更登记指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为，其主要种类有(　　)。

委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%。(　　)

要避免基金资产估值时出现价格操纵及滥估现象，需要监管当局颁布更为详细的估值规则来规范估值行为，或者由(　　)来进行估值。