证券公司从事资产管理业务,应当符合条件的有( )。

admin2014-05-18 18

问题证券公司从事资产管理业务,应当符合条件的有( )。

选项 A、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B、净资本不低于人民币5亿元,且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C、资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中,具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
E、最近1年未受到行政处罚或者刑事处罚

答案A,C,D,E

解析

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基金管理人必须以投资者的利益为最高利益。()
基金账户只能用于基金的认购及交易。()
基金托管人对基金管理人复核的财务报表有()
下列基金资产账户中，属于以托管人和基金联名的方式开立的账户有()
采用()策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。
一般情况下，久期越大，债券的价格波动性就越大。()
根据有关规定，对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时按50％计算应纳税所得额。()
封闭式基金发行成功后，基金管理人可以向中国证券业协会提出上市申请。()
战术性资产配置与战略性资产配置对资产管理人把握资产投资收益变化的能力要求相同。()
全国银行间债券市场质押式回购确认交易成交前，不可对报价内容擅自进行修改或撤销。()

随机试题

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A．异烟肼B．利福平C．吡嗪酰胺D．以上都不正确对A群结核分枝杆菌最敏感的抗结核药物是
免疫原性最弱的抗原是
码头前沿安全地带以外的泊位水域()。
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证券公司从事资产管理业务,应当符合条件的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金管理人必须以投资者的利益为最高利益。()

基金账户只能用于基金的认购及交易。()

基金托管人对基金管理人复核的财务报表有()

下列基金资产账户中，属于以托管人和基金联名的方式开立的账户有()

采用()策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。

一般情况下，久期越大，债券的价格波动性就越大。()

根据有关规定，对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时按50％计算应纳税所得额。()

封闭式基金发行成功后，基金管理人可以向中国证券业协会提出上市申请。()

战术性资产配置与战略性资产配置对资产管理人把握资产投资收益变化的能力要求相同。()

全国银行间债券市场质押式回购确认交易成交前，不可对报价内容擅自进行修改或撤销。()

腹膜炎症或腹部手术后的患者多采取半卧位，为什么?

A．异烟肼B．利福平C．吡嗪酰胺D．以上都不正确对A群结核分枝杆菌最敏感的抗结核药物是

免疫原性最弱的抗原是

码头前沿安全地带以外的泊位水域()。

简述幼儿科学教育领域的学习与发展目标。

A、0B、2C、3D、4B

下面关于司法的说法，正确的有()。

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