( )是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制，实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离，防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递，防范内幕交易和利益冲突。

admin2015-03-31 54

问题 ( )是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制，实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离，防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递，防范内幕交易和利益冲突。

选项 A、回避制度
B、分离制度
C、隔离墙
D、静默期

答案C

解析隔离墙是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制，实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离，防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递，防范内幕交易和利益冲突。建立隔离墙制度是国际投资银行应对利益冲突等问题和风险，通过多年积累，逐步探索形成的行业惯例。

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证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

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( )是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制，实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离，防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递，防范内幕交易和利益冲突。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司从事受托投资管理业务中，因受托人的违法、违规及违反合同的行为损害受托人利益的，受托人应当依法承担赔偿责任；委托人对受托人造成相应损害的，也应当依法承担赔偿责任。()

客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。()

从事证券自营业务的证券公司其注册资本和净资本最低限额应达到人民币1亿元。()

由于证券交易具有着高风险性，所以风险的防范为证券交易过程中不可或缺的工作，在证券风险防范的制度中防范方面主要有(　　)。

证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自有股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。()

有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构是(　　)。

证券交易的清算指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。()

政府发行债券所筹集的资金可用于()。

证券市场被称为国民经济的“晴雨表”。()

慢性肺源性心脏病最常见的病因是

患者，男，29岁。今天下痢赤白黏冻，有时或见脓血便，腹痛，里急后重，肛门灼热，小便短赤。舌红，苔黄腻，脉滑数。治疗应首选

蛋白质一级结构中的主要化学键维持蛋白质二级结构稳定主要靠

关于利率和汇率的说法错误的是()。

(2014年)我国在2013年推出的金融衍生品是()。

BythetimeIfinishedhighschool,myinterestinanimalshadgrown,andIenrolledatauniversitytostudybiology.Ilearned

电磁波的预言和发现，为无线电通信开辟了道路。()

根据以下资料。回答下列问题2017年9—12月当月专利授权量环比增速最快的是：

Wouldyouliketoliveinabigcityorsmalltown?Asurveywith2,004respondentshasrevealedonly35.5percentofthosesur

( )是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制，实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离，防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递，防范内幕交易和利益冲突。

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证券公司从事受托投资管理业务中，因受托人的违法、违规及违反合同的行为损害受托人利益的，受托人应当依法承担赔偿责任；委托人对受托人造成相应损害的，也应当依法承担赔偿责任。()

客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。()

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由于证券交易具有着高风险性，所以风险的防范为证券交易过程中不可或缺的工作，在证券风险防范的制度中防范方面主要有( )。

证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计入其自有股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。()

有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构是( )。

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蛋白质一级结构中的主要化学键维持蛋白质二级结构稳定主要靠

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由于证券交易具有着高风险性，所以风险的防范为证券交易过程中不可或缺的工作，在证券风险防范的制度中防范方面主要有(　　)。

有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构是(　　)。