甲欲委托乙证券公司对其价值200万元的长期国债办理定向资产管理业务，乙证券管理公司要求甲对该债券的来源及用途的合法性做出承诺，但甲认为这种做法是对其人格的侮辱，拒绝做出承诺。关于此案，下列说法错误的是( )。

admin2011-01-19 45

问题甲欲委托乙证券公司对其价值200万元的长期国债办理定向资产管理业务，乙证券管理公司要求甲对该债券的来源及用途的合法性做出承诺，但甲认为这种做法是对其人格的侮辱，拒绝做出承诺。关于此案，下列说法错误的是( )。

选项 A、甲不作出承诺，乙公司就不得与其签订资产管理合同
B、甲不作出承诺，乙公司可以与甲签订资产管理合同，但必须约定法律后果由甲承担
C、甲不作出承诺，乙公司可以签订资产管理合同，但效力待定
D、甲不作出承诺，乙公司可以与甲签订资产管理合同，但引起的法律后果庙双方承担连带责任

答案B,C,D

解析《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第十五条规定，客户应当以真实身份参与定向资产管理业务，委托资产的来源、用途应当符合法律法规的规定，客户应当在定向资产管理合同中对此作出明确承诺。客户未作承诺，或者证券公司明知客户身份不真实、委托资产来源或者用途不合法，证券公司不得为其办理定向资产管理业务。

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甲欲委托乙证券公司对其价值200万元的长期国债办理定向资产管理业务，乙证券管理公司要求甲对该债券的来源及用途的合法性做出承诺，但甲认为这种做法是对其人格的侮辱，拒绝做出承诺。关于此案，下列说法错误的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于对在上海证券交易所进行可转换公司债券网上定价发行时间安排，下列描述正确的有(　　)。

股份有限公司的董事会秘书的主要职责有(　　)。

在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的(　　)日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

债券的到期收益率与债券票面利率和债券市场价格没有联系。(　　)

证券投资组合评价只需要评价该组合的投资回报率。(　　)

证券投资基本分析的理论基础主要来自于经济学、财政金融学、战略管理学等。(　　)

有关两种证券的相关系数，错误的结论是(　　)。

证券分析师的职能甚广，但以下(　　)职能是对应证券投资咨询业务的。

在分析公司规模变动特征。及扩张潜力时，可以从以下哪些方面进行?(　　)

当交易所涨跌停板制度、交割制度发生变化时，套利行为不受影响。(　　)

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原证券从业资格

证券一般从业资格

关于对在上海证券交易所进行可转换公司债券网上定价发行时间安排，下列描述正确的有( )。

股份有限公司的董事会秘书的主要职责有( )。

在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的( )日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

债券的到期收益率与债券票面利率和债券市场价格没有联系。( )

证券投资组合评价只需要评价该组合的投资回报率。( )

证券投资基本分析的理论基础主要来自于经济学、财政金融学、战略管理学等。( )

有关两种证券的相关系数，错误的结论是( )。

证券分析师的职能甚广，但以下( )职能是对应证券投资咨询业务的。

在分析公司规模变动特征。及扩张潜力时，可以从以下哪些方面进行?( )

当交易所涨跌停板制度、交割制度发生变化时，套利行为不受影响。( )