证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当满足的条件有( )、。

admin2013-06-23 54

问题证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当满足的条件有( )、。

选项 A、注册资本不低于1000万元人民币，且必须为实缴货币资本
B、高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
C、持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
D、最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为

答案B,C,D

解析本题考查重点是对“基金销售机构的准入条件”的了解。《证券投资基金销售管理办法》第十一条规定，证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当满足的条件包括：①注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本；②高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历；③持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度；④最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为。因此，本题的正确答案为B、C、D。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/e1D2FFFM

最新回复(0)

证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当满足的条件有( )、。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

可转换公司债券的票面利率一般低于相同条件的不可转换公司债券的票面利率。()

从理论上讲，当期货合约临近到期日时，基差将接近于现货价格。()

证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，通过资产组合进行的证券投资方式。(　　)

从1996年起，我国企业债券的发行进入了再度发展期。在此期间，企业债券的发行也出现一些明显的变化，主要表现在()。

契约型基金与公司型基金的区别有()。

股票是一种有价证券，它是()签发的证明股东所持股份的凭证。

《证券公司风险处置条例》规定，证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，中国证监会可以采用的风险处置措施是()

首次公开发行股票并在创业板上市的，《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于()。

债券的利率期限结构是指债券的到期收益率与债券的已持有时期之间的关系。(　　)

切线提供了很多价格移动可能存在的支撑线和压力线。但是，支撑线、压力线有被突破的可能，它们的价位只是一种参考，不能把它当作万能的工具。(　　)

A．控涎丹B．大陷胸汤C．舟车丸D．十枣汤泻热逐水的方剂是

下列费用中，属于取得国有土地使用权应支付的费用有()。

基金销售机构收取增值服务费的．应当符合的要求不包括?()

某公司只生产电脑、手机两种产品，且均使用“HAIER”这一品牌销售，这种品牌战略属于()。

“厄尔尼诺”的显著特征是指()。

在()时期，我国就会制陶器。

四方连续纹样

对同一目标接连进行3次独立重复射击，假设至少命中目标一次的概率为7／8，则单次射击命中目标的概率p=______．

有以下程序main(){charp[]={’a’,’b’,’c},q[]="abc";printf("%d%d\n",sizeof(p),sizeof(q));}程序运行后输

下列叙述中正确的是()。

证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当满足的条件有( )、。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

可转换公司债券的票面利率一般低于相同条件的不可转换公司债券的票面利率。()

从理论上讲，当期货合约临近到期日时，基差将接近于现货价格。()

证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，通过资产组合进行的证券投资方式。( )

从1996年起，我国企业债券的发行进入了再度发展期。在此期间，企业债券的发行也出现一些明显的变化，主要表现在()。

契约型基金与公司型基金的区别有()。

股票是一种有价证券，它是()签发的证明股东所持股份的凭证。

《证券公司风险处置条例》规定，证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，中国证监会可以采用的风险处置措施是()

首次公开发行股票并在创业板上市的，《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于()。

债券的利率期限结构是指债券的到期收益率与债券的已持有时期之间的关系。( )

切线提供了很多价格移动可能存在的支撑线和压力线。但是，支撑线、压力线有被突破的可能，它们的价位只是一种参考，不能把它当作万能的工具。( )

A．控涎丹B．大陷胸汤C．舟车丸D．十枣汤泻热逐水的方剂是

下列费用中，属于取得国有土地使用权应支付的费用有()。

基金销售机构收取增值服务费的．应当符合的要求不包括?()

某公司只生产电脑、手机两种产品，且均使用“HAIER”这一品牌销售，这种品牌战略属于()。

“厄尔尼诺”的显著特征是指()。

在()时期，我国就会制陶器。

四方连续纹样

对同一目标接连进行3次独立重复射击，假设至少命中目标一次的概率为7／8，则单次射击命中目标的概率p=______．

有以下程序main(){charp[]={’a’,’b’,’c},q[]="abc";printf("%d%d\n",sizeof(p),sizeof(q));}程序运行后输

下列叙述中正确的是()。

证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，通过资产组合进行的证券投资方式。(　　)

债券的利率期限结构是指债券的到期收益率与债券的已持有时期之间的关系。(　　)

切线提供了很多价格移动可能存在的支撑线和压力线。但是，支撑线、压力线有被突破的可能，它们的价位只是一种参考，不能把它当作万能的工具。(　　)