上市公司申请发行新股，现任董事、监事和高级管理人员应最近( )个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近( )个月内未受到过证券交易所的公开谴责。

admin2011-03-16 17

问题上市公司申请发行新股，现任董事、监事和高级管理人员应最近( )个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近( )个月内未受到过证券交易所的公开谴责。

选项 A、12  6
B、24  12
C、36  12
D、36  24

答案C

解析上市公司申请发行新股，现任董事、监事和高级管理人员应具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反《公司法》148条、149条规定的行为，且最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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上市公司申请发行新股，现任董事、监事和高级管理人员应最近( )个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近( )个月内未受到过证券交易所的公开谴责。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

公司应当在债券募集说明书中约定，投资者认购本期债券视作同意债券受托管理协议。(　　)

或有事项准则规定过去的交易或事项形成的潜在义务的履行很可能导致经济利益流出企业，就能将或有事项确认为负债，列示于资产负债表上。(　　)

资产净利率的数值低，表明企业在增加收入和节约资金使用等方面取得了良好效果。(　　)

香港联合证券交易所就任何拟采用的包销商(如有)在财政上是否适合于做咨询发行人保留权利，如果交易所不信任包销商有所承诺的包销能力，则可以拒绝其上市申请。(　　)

在我国，证券公司应向中国证监会提出申请取得证券交易所的交易席位。(　　)

拟发行上市的公司原则上应采取整体改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。企业不应将整体业务的一个环节或一个部分组建为拟发行上市公司。(　　)

所有的债券都有信用风险(或称违约风险)，只不过风险大小不同而已。(　　)

营业部工作人员不得全权代理客户办理开户、指定或撤销指定交易、转托管、资金存取、资金划转、银证转账申请、委托买卖及交割等事项。(　　)

上市公告书是发行人在股票上市后向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件。(　　)

下列关于基金投资限制的说法中，正确的有()。

自身输血(auto-bloodtransfusion)

镇肝熄风汤中配伍龟板、天冬、玄参、白芍体现了

A．《黄帝内经》B．宋国宾《医业伦理学》C．孙思邈《备急千金要方》D．希波克拉底《希波克拉底誓言》E．帕茨瓦尔《医学伦理学》奠定西方医学人道传统的文献是

奶牛产后恶露排出时间异常的是

胺碘酮的作用有

企业各项资产发生的损失均应在利润表中的“营业外支出”项目集中反映。()

学校德育的基本途径()。

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证券一般从业资格

公司应当在债券募集说明书中约定，投资者认购本期债券视作同意债券受托管理协议。( )

或有事项准则规定过去的交易或事项形成的潜在义务的履行很可能导致经济利益流出企业，就能将或有事项确认为负债，列示于资产负债表上。( )

资产净利率的数值低，表明企业在增加收入和节约资金使用等方面取得了良好效果。( )

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拟发行上市的公司原则上应采取整体改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。企业不应将整体业务的一个环节或一个部分组建为拟发行上市公司。( )

所有的债券都有信用风险(或称违约风险)，只不过风险大小不同而已。( )

营业部工作人员不得全权代理客户办理开户、指定或撤销指定交易、转托管、资金存取、资金划转、银证转账申请、委托买卖及交割等事项。( )

上市公告书是发行人在股票上市后向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件。( )

下列关于基金投资限制的说法中，正确的有()。

自身输血(auto-bloodtransfusion)

镇肝熄风汤中配伍龟板、天冬、玄参、白芍体现了

A．《黄帝内经》B．宋国宾《医业伦理学》C．孙思邈《备急千金要方》D．希波克拉底《希波克拉底誓言》E．帕茨瓦尔《医学伦理学》奠定西方医学人道传统的文献是

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拟发行上市的公司原则上应采取整体改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。企业不应将整体业务的一个环节或一个部分组建为拟发行上市公司。(　　)

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营业部工作人员不得全权代理客户办理开户、指定或撤销指定交易、转托管、资金存取、资金划转、银证转账申请、委托买卖及交割等事项。(　　)

上市公告书是发行人在股票上市后向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件。(　　)