在为客户进行证券买卖申报中，下列属于证券经纪商违反操作规程的情况有( )。 Ⅰ．以价格较高的卖出中报优先 Ⅱ．以价格较高的买入申报优先 Ⅲ．买卖方向、价格相同的，按受托时间的先后次序来申报 Ⅳ．以价格较低的买入申报优先

admin2022-10-17 7

问题在为客户进行证券买卖申报中，下列属于证券经纪商违反操作规程的情况有( )。
Ⅰ．以价格较高的卖出中报优先
Ⅱ．以价格较高的买入申报优先
Ⅲ．买卖方向、价格相同的，按受托时间的先后次序来申报
Ⅳ．以价格较低的买入申报优先

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案B

解析证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出中报优先于较高价格卖出申报。成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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金融市场基础知识

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