首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。
证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。
admin
2021-01-02
25
问题
证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。
选项
A、5万元以上10万元以下
B、3万元以上10万元以下
C、5万元以上20万元以下
D、5万元以上30万元以下
答案
C
解析
根据《证券法》第212条的规定，证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/dGw2FFFM
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
场外市场价格决定的主要方式是()。
对基金管理费，以下说法正确的是()。Ⅰ．基金规模越大，管理费率越低Ⅱ．基金规模越大，管理费率越高Ⅲ．基金风险越大，管理费率越高Ⅳ．基金风险越大，管理费率越低
按照我国《证券交易所管理办法》，以下属于证券交易所职能的有()。Ⅰ．提供证券交易的场所和设施Ⅱ．接受上市申请，安排证券上市Ⅲ．对会员进行监管Ⅳ．制定证券法规
开设证券账户应当遵循的原则包括()。Ⅰ．公正性Ⅱ．合法性Ⅲ．有效性Ⅳ．真实性
全面风险管理是一种以先进的风险管理理念为指导，以()等全面的风险管理概念为核心的一种崭新的风险管理模式。Ⅰ．全球的风险管理体系Ⅱ．全面的风险管理范围Ⅲ．全新的风险管理方法Ⅳ．全员的风险管理文化
独立衍生工具包括()。Ⅰ．结构化金融衍生工具Ⅱ．期货合约Ⅲ．期权合约Ⅳ．互换交易合约
按照会计标准，可将金融风险分为()。Ⅰ．系统风险Ⅱ．会计风险Ⅲ．非系统风险Ⅳ．经济风险
下列关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排的说法中，正确的是()。Ⅰ．证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所在集合资产管理计划推广活动结束后进行验资，并出具验资报告Ⅱ．客户不可以非法汇集他人资金参与集合资产管理计
导致公司不得再次公开发行公司债券的情形不包括()。Ⅰ．前一次公开发行的公司债券尚未募足Ⅱ．对已公开发行的公司债券或其他债务有违约或延迟支付本息的事实，且持续处于该状态Ⅲ．违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募集资金的用途Ⅳ．债
随机试题
Thenewtypeofmachinehasbeenputinservice,______(让我们年底完成工程成为可能).
医疗机构施行手术、特殊检查或特殊治疗时，如果无法取得患者意见又无家属或关系人在场，应该
实际估价中设定未来净收益每年不变条件下，求取净收益最合理的方法是()。
施工企业适用强制检定的计量器具，应向制定的计量检定单位申请()。
作家方方笔下的七哥(出自《风景》)有下列哪一个人物的影子?()
议论文的三要素是论点、______、论证。
依照《宪法》规定，我国享有宪法修改提案权的是()。
设计磁盘调度算法时应考虑的两个基本因素是
LauranceRockefeller,themiddlebrotherofthefiveprominentandbenevolentgrandsonsofJohnD.Rockefeller,whoconcentrated
A、Shecouldn’tgetadmittedtoamedicalschool.B、ShedecidedtofurtherhereducationinParis.C、Aseriouseyeinfectionstop
最新回复
(
0
)
