首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
2006年新修汀的《证券法》的特点有( )。 Ⅰ．进一步完善了证券公司设立制度 Ⅱ．对证券公司实行按地点分类监管 Ⅲ．建立以净资本为核心的监管指标体系 Ⅳ．确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
2006年新修汀的《证券法》的特点有( )。 Ⅰ．进一步完善了证券公司设立制度 Ⅱ．对证券公司实行按地点分类监管 Ⅲ．建立以净资本为核心的监管指标体系 Ⅳ．确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
admin
2021-01-21
27
问题
2006年新修汀的《证券法》的特点有( )。
Ⅰ．进一步完善了证券公司设立制度 Ⅱ．对证券公司实行按地点分类监管 Ⅲ．建立以净资本为核心的监管指标体系 Ⅳ．确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
选项
A、Ⅰ ⅠⅠ Ⅳ
B、Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
答案
B
解析
2006年1月1日新修订的《证券法》实施，进一步完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定；对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类；建立以净资本为核心的监管指标体系；确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度；增加了对证券公司及其股东、董事、监事、高级管理人员的监管措施，明确了法律责任。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/dCh2FFFM
本试题收录于：
金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类
0
金融市场基础知识
证券一般从业资格
相关试题推荐
基金产品定价的首要考虑因素是基金产品的()。
假设某基金在2013年3月5日的份额净值为1．50元，2014年7月1日的份额净值为1．82元，期间基金曾在2014年6月1日每10份派息1．50元，那么，这一阶段该基金的简单收益率为()。
一般情况下，货币市场基金的投资组合中的债券正回购资金余额，在每个交易日均不得超过基金资产净值的30％。()
根据行为金融学理论，投资者所具有的避免“后悔”心理特征会导致()。
“阳光是最好的消毒剂”，在基金份额的募集过程中，()等募集信息披露文件向公众投资者阐明了基金产品的风险收益特征及有关募集安排，投资者能据以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品。
本期利润扣除本期公允价值变动损益后的余额是()。
中国证监会主要以审阅基金管理公司报送材料的方式进行的日常监管是()。
基金客户服务是基金营销的重要组成部分，目前通过7种方式来实现并优化客户服务，主要有()。
基金管理人向客户分销之后，就必须与目标市场沟通，告诉目标市场要提供的产品。通常通过()等要素达到沟通的目的，即所谓的促销组合四要素。
随机试题
简述常见的公共问题提出主体。
两个球状突未能正常融合则发生
心理咨询与心理治疗的区别不包括
甲高级中学教学楼为政府投资项目，其中的教学楼工程由乙设计院设计，由丙建筑公司进行施工总承包，由当地安全质量监管站监督管理，则教学楼建设项目实施阶段的总进度目标控制应当由()负责。
投资报酬率中，能通过多元化投资组合消除的风险是()。
某纳税人采用变造会计账簿等手段，少缴税款20万元，税务机关对其正确的处理为()。
根据《税收征收管理法》的规定，下列各项中属于税收保全措施的是()。
从面试所达到的效果看，面试可分为()。
西方货币政策传导机制理论中，用P→W→C→Y表示财富传导机制的传导过程，其中的C表示的是()。
土地朴康平我在黄河的摇篮中长大，那浑黄的土地铸就了我金子一样的情思。我记着：“黑眼睛黑头发黄皮肤，永远是龙的传人。”……而当我穿过
最新回复
(
0
)
