下列关于合规风险说法，正确的有( )。

admin2017-07-05 21

问题下列关于合规风险说法，正确的有( )。

选项 A、合规风险包括商业银行因没有遵守法律可能遭受法律制裁的风险
B、合规风险包括商业银行因没有遵守规则和准则可能遭受监管处罚的风险
C、合规风险包括商业银行因无法满足相关的商业准则，导致不能履行合同而造成经济损失的风险
D、合规风险包括商业银行因违反相关法律要求，发生争议／诉讼而造成经济损失的风险
E、合规风险一般独立于法律风险讨论

答案A,B,E

解析合规风险是指商业银行因没有遵守法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。这里所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。法律风险是指商业银行因日常经营和业务活动无法满足或违反法律规定，导致不能履行合同、发生争议、诉讼或其他法律纠纷而造成经济损失的风险，CD两项属于法律风险。

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银行管理

初级银行业专业人员职业资格

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下列关于合规风险说法，正确的有( )。

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

下列关于风险迁徙类指标的说法，正确的有()。

下列关于银行监管必要性原理的论述正确的有()。

下列不属于监管机构对商业银行现场检查的重点的是()。

关于战略风险管理的基本做法，下列说法正确的是()。

下列关于商业银行风险偏好的表述，错误的是()。

根据人民银行、银监会的有关规定，商业银行在反洗钱管理方面的主要职责有()。

商业银行应对信息科技风险管理进行内部审计和外部审计。其中，内部审计方面至少应每()进行一次全面审计。

假设某商业银行存在负债敏感型缺口，则市场利率上升会导致银行的净利息收入()。

商业银行资本是银行从事经营活动必须注入的资金，是金融管理部门实施控制的工具。银行面临的未来风险越大，资产增长越快，则银行所需的资本量就越多。商业银行资本可以用来()等。

从静脉注入空气所形成的空气性栓子主要栓塞的器官是

男，54岁，慢性咳嗽10年，气急3年，逐渐加重。X线胸片示肋间隙增宽，两肺透亮度增加，右上圆形透亮区，两下肺纹理紊乱。诊断应先考虑

表面深红色或橙红色，晶面有金刚石样光泽，断面具树脂样光泽的药材为()。

我国《刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是(　　)。

计算机能够直接识别和处理的语言是()。

判断差别正当性的基本原则有()。

Pollutionisa"dirty"word.Topollutemeanstocontaminate-topsoilorsomethingbyintroducingimpuritieswhichmake【C1】___

Please_____yourcoat.Don’tleaveitonthechair.

下列关于合规风险说法，正确的有( )。

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

下列关于风险迁徙类指标的说法，正确的有()。

下列关于银行监管必要性原理的论述正确的有()。

下列不属于监管机构对商业银行现场检查的重点的是()。

关于战略风险管理的基本做法，下列说法正确的是()。

下列关于商业银行风险偏好的表述，错误的是()。

根据人民银行、银监会的有关规定，商业银行在反洗钱管理方面的主要职责有()。

商业银行应对信息科技风险管理进行内部审计和外部审计。其中，内部审计方面至少应每()进行一次全面审计。

假设某商业银行存在负债敏感型缺口，则市场利率上升会导致银行的净利息收入()。

商业银行资本是银行从事经营活动必须注入的资金，是金融管理部门实施控制的工具。银行面临的未来风险越大，资产增长越快，则银行所需的资本量就越多。商业银行资本可以用来()等。

从静脉注入空气所形成的空气性栓子主要栓塞的器官是

男，54岁，慢性咳嗽10年，气急3年，逐渐加重。X线胸片示肋间隙增宽，两肺透亮度增加，右上圆形透亮区，两下肺纹理紊乱。诊断应先考虑

表面深红色或橙红色，晶面有金刚石样光泽，断面具树脂样光泽的药材为()。

我国《刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是( )。

计算机能够直接识别和处理的语言是()。

判断差别正当性的基本原则有()。

Pollutionisa"dirty"word.Topollutemeanstocontaminate-topsoilorsomethingbyintroducingimpuritieswhichmake【C1】___

Please_____yourcoat.Don’tleaveitonthechair.

我国《刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是(　　)。

　　Pollutionisa"dirty"word.Topollutemeanstocontaminate-topsoilorsomethingbyintroducingimpuritieswhichmake【C1】___