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商业银行开展理财产品销售业务有下列( )情形的,由中国证监会或其派出机构:亡令限期改正,涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
商业银行开展理财产品销售业务有下列( )情形的,由中国证监会或其派出机构:亡令限期改正,涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
admin
2019-09-09
35
问题
商业银行开展理财产品销售业务有下列( )情形的,由中国证监会或其派出机构:亡令限期改正,涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
选项
A、违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的
B、泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的
C、挪用客户资产的
D、利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
E、其他严重违反审慎经营规则的
答案
A,B,C,D,E
解析
商业银行开展理财产品销售业务,由中国证监会或其派出机构责令限期改正,涉嫌犯罪的,依法移送司法机关的情形有:①违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的;②泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的;③挪用客户资产的;④利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的;⑤其他严重违反审慎经营规则的。
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个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类
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个人理财
初级银行业专业人员职业资格
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