2. 财经
  3. 证券公司A接受期货公司B委托，协助B办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。根据上述资料。请回答以下问题。 材料中，中国证监会及其派出机构可以对证券公司采取的措施包括( )

证券公司A接受期货公司B委托，协助B办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。根据上述资料。请回答以下问题。 材料中，中国证监会及其派出机构可以对证券公司采取的措施包括( )

admin2013-12-05  44
问题 证券公司A接受期货公司B委托，协助B办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。根据上述资料。请回答以下问题。
材料中，中国证监会及其派出机构可以对证券公司采取的措施包括(       )。
选项 A、移交其他机关给予处罚
B、予以刑事处罚
C、予以行政处罚
D、采取监管措施
答案C,D
解析 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第十五条第一款规定，中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/ciT2FFFM
本试题收录于： 期货法律法规题库期货从业资格分类
0

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)