证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产的，应承担的法律责任包括( )。

admin2013-11-06 44

问题证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产的，应承担的法律责任包括( )。

选项 A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B、没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
C、情节严重的，撤销相关业务许可
D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元下的罚款

答案A,C

解析根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元下的罚款。故B、D选项说法错误。本题正确答案为A、C。

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证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产的，应承担的法律责任包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

(2008年考试真题)对于不履行义务的会员，无论情节轻重，证券交易所都有权给予一定的处分。()

(2009年考试真题)关于交易席位的使用，正确的有()。

(2011、2007年考试真题)按照()划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

(2011年考试真题)严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应()的凭证。

(2007年考试真题)如果公司有下列情形之一的，不得再次发行公司债券()。

(2001年考试真题)所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。()

(2011年考试真题)证券市场进行投资者教育的目的是()。

(2006年考试真题)新设合并，指两个或两个以上的公司各自解散，在此基础上设立一个新的股份有限公司，这个新设的股份有限公司()原有几个公司的全部资产和业务。

(2009年考试真题)下列事项中，可以通过股东大会普通决议的是()。

(2007年考试真题)上市开放式基金的合同生效后即进入()，一般不超过3个月。

憎水乳化液中的水是()。

Behaviorsthatwedonotunderstandoftenbecomenearlyinvisible—evenwhen,inretrospect,weseehowtrulystrangetheyare.

肛管排气操作中，不恰当的一项是()。

盈余公积的核算包括()。

下列关于第二次科技革命的伟大人物及其成就的对应不正确的是()。

中学阶段思维发展的关键期是()

ThemainimpressiongrowingoutoftwelveyearsonthefacultyofamedicalschoolisthattheNo.1healthproblemintheUS.t

【L1】【L3】

InJanuary1989,theCommunityofEuropeanRailwayspresentedtheirproposalforahigh-speedpan-Europeantrainnetwork【B1】____