证券期货经营机构及其工作人员应当被从重处理的行为有( )。 Ⅰ．直接向监管人员输送利益 IⅠ．涉及金额较大 Ⅲ．产生恶劣社会影响 Ⅳ．涉及人员较多

admin2022-03-23 34

问题证券期货经营机构及其工作人员应当被从重处理的行为有( )。
Ⅰ．直接向监管人员输送利益 IⅠ．涉及金额较大 Ⅲ．产生恶劣社会影响 Ⅳ．涉及人员较多

选项 A、I II
B、Ⅱ Ⅲ
C、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

答案D

解析证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列情形之一的，证监会应当从重处理：①直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益；②连续或者多次违反本规定；③涉及金额较大或者涉及人员较多；④产生恶劣社会影响；⑤曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定；⑥证监会认定应当从重处理的其他情形。

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证券期货经营机构及其工作人员应当被从重处理的行为有( )。 Ⅰ．直接向监管人员输送利益 IⅠ．涉及金额较大 Ⅲ．产生恶劣社会影响 Ⅳ．涉及人员较多

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付()，是社会福利网的后一道防线。Ⅰ．退休金Ⅱ．救灾款Ⅲ．失业救济Ⅳ．市政建设

证券投资基金投资存在的风险主要有()。Ⅰ．市场风险Ⅱ．管理能力风险Ⅲ．技术风险Ⅳ．巨额赎回风险

以下关于我国金融业主要行业的基本情况，不正确的是()。

证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于()。

非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的方式。特定对象包括()。Ⅰ．公司控股股东Ⅱ．与公司业务有关的企业Ⅲ．公司员工Ⅳ．证券公司

封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经()通过并经主管机关同意可适当延长期限。

1997年亚洲金融危机给中国香港地区带来的影响之一是()。

理事会作为证券交易所的决策机构，可以行使的职权不包括()。

下列选项中，可以作为合伙企业中普通合伙人的是()。

下列唐诗与所描写的活动，对应错误的是()。

物资按其使用方向分类可分为生产用物资、基本建设用物资和()。

波形音频文件是________的数据文件。

利用格林公式计算曲线积分∮L(x-cosy)dx+(xsiny+x2)dy，其中L是闭区域：0≤x≤π，0≤y≤sinx的正向边界曲线．

张某外出，台风将至。邻居李某担心张某年久失修的房子被风刮倒，祸及自家，就雇人用几根木料支撑住张某的房子，但张某的房子仍然不敌台风，倒塌之际压死了李某养的数只鸡。下列哪一说法是正确的?

下面运算符的运算顺序正确的是（　　）。

某市技术监督局在抽查本市市场上的饮料时发现，除三种名牌饮料外，其余饮料均不合格，该局在当地新闻媒体上对检查结果进行了详细介绍，导致一些厂家生产的饮料销量急剧下降。下列说法中正确的是(　　)。

想知道100名学生的数学成绩和语文成绩是否相关，请问最好选用何种系数?()。

"Thereisoneandonlyonesocialresponsibilityofbusiness,"wroteMiltonFriedman,aNobelprize-winningeconomist,"Thatis,

一个教师讲授多门课程，一门课程由多个教师讲授。则实体教师和课程间的联系是

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