期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，( )依据相关法律法规的规定，采取监管措施。

admin2019-03-12 36

问题期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，( )依据相关法律法规的规定，采取监管措施。

选项 A、中国人民银行
B、中国证监会的派出机构
C、中国证监会
D、中国银监会

答案B,C

解析《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十二条规定，期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第六十七条规定进行处罚。

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期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，( )依据相关法律法规的规定，采取监管措施。

期货法律法规

期货从业资格

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以采取的紧急措施包括(　　)。

下列不可以成为期货交易所会员的是(　　)。

期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦末代期货公司履行，造成交易对方损失的，下列关于责任承担的说法，正确的是(　　)。

期货公司分支机构不符合持续性经营规则或出现经营风险且逾期未改正的，国务院期货监督管理机构可以采取(　　)等措施。

下列关于期货投资者保障基金后续资金的缴纳方式的说法，正确的有(。)。

下列关于会员制期货交易所理事会的说法，正确的有(　　)。

下列行为中违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的有(　　)。

当期货从业人员存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法予以妥善解决。(　　)

期货公司应当按照书面优先的原则传递客户交易指令。(　　)

Onlineshoppinghasitsownlimitations,andsometimescanbeeven(expensive)________thanbuyinginastore.

Initsearlyhistory,Chicagohadfloodsfrequently,especiallyinthespring,makingthestreetssomuddythatpeople,horses,

患者，饮食减少，食后胃脘不舒，倦怠乏力，大便溏薄，面色萎黄，舌淡苔薄，脉弱。方选

背景某高速公路左右线隧道，洞口间距42m，左线长3316m，右线长3200m，隧道最大埋深460m，净空宽度9.64m，净空面积为58.16m2，设计车速100km/h，开工日期为2008年7月，2010年7月竣工。该地段地质条件复杂，勘探表明

一般情况下，男人比女人长得要高一些，这是因为()。

已知两直线l1：mx+8y+1=0和l2：2x+my一1=0平行，则m的值为()．

0．5，1，2，5，17，107，()

汇编语言是一种_______。

Comparisonsweredrawnbetweenthedevelopmentoftelevisioninthe20thcenturyandthediffusionofprintinginthe15thand1

There’sbeenalotofdebateastowhethertheUSAshould______itstroopsfromthecountry.

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，( )依据相关法律法规的规定，采取监管措施。

期货法律法规

期货从业资格

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以采取的紧急措施包括( )。

下列不可以成为期货交易所会员的是( )。

期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦末代期货公司履行，造成交易对方损失的，下列关于责任承担的说法，正确的是( )。

期货公司分支机构不符合持续性经营规则或出现经营风险且逾期未改正的，国务院期货监督管理机构可以采取( )等措施。

下列关于期货投资者保障基金后续资金的缴纳方式的说法，正确的有(。)。

下列关于会员制期货交易所理事会的说法，正确的有( )。

下列行为中违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的有( )。

当期货从业人员存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法予以妥善解决。( )

期货公司应当按照书面优先的原则传递客户交易指令。( )

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Initsearlyhistory,Chicagohadfloodsfrequently,especiallyinthespring,makingthestreetssomuddythatpeople,horses,

患者，饮食减少，食后胃脘不舒，倦怠乏力，大便溏薄，面色萎黄，舌淡苔薄，脉弱。方选

背景某高速公路左右线隧道，洞口间距42m，左线长3316m，右线长3200m，隧道最大埋深460m，净空宽度9.64m，净空面积为58.16m2，设计车速100km/h，开工日期为2008年7月，2010年7月竣工。该地段地质条件复杂，勘探表明

一般情况下，男人比女人长得要高一些，这是因为()。

已知两直线l1：mx+8y+1=0和l2：2x+my一1=0平行，则m的值为()．

0．5，1，2，5，17，107，()

汇编语言是一种_______。

Comparisonsweredrawnbetweenthedevelopmentoftelevisioninthe20thcenturyandthediffusionofprintinginthe15thand1

There’sbeenalotofdebateastowhethertheUSAshould______itstroopsfromthecountry.

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以采取的紧急措施包括(　　)。

下列不可以成为期货交易所会员的是(　　)。

期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦末代期货公司履行，造成交易对方损失的，下列关于责任承担的说法，正确的是(　　)。

期货公司分支机构不符合持续性经营规则或出现经营风险且逾期未改正的，国务院期货监督管理机构可以采取(　　)等措施。

下列关于会员制期货交易所理事会的说法，正确的有(　　)。

下列行为中违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的有(　　)。

当期货从业人员存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法予以妥善解决。(　　)

期货公司应当按照书面优先的原则传递客户交易指令。(　　)