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下列关于中国证券投资基金业协会的职责的说法中,正确的有( )。 I.调解会员与客户之问的纠纷 Ⅱ.开展行业宣传和投资人教育活动 Ⅲ.检查会员及其从业人员的执业行为,并给予行政处罚 Ⅳ.依法办理私募基金管理人登记
下列关于中国证券投资基金业协会的职责的说法中,正确的有( )。 I.调解会员与客户之问的纠纷 Ⅱ.开展行业宣传和投资人教育活动 Ⅲ.检查会员及其从业人员的执业行为,并给予行政处罚 Ⅳ.依法办理私募基金管理人登记
admin
2019-09-24
41
问题
下列关于中国证券投资基金业协会的职责的说法中,正确的有( )。
I.调解会员与客户之问的纠纷
Ⅱ.开展行业宣传和投资人教育活动
Ⅲ.检查会员及其从业人员的执业行为,并给予行政处罚
Ⅳ.依法办理私募基金管理人登记
选项
A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案
A
解析
基金业协会的职责包括:(1)教育和组织会员遵守有关证券投资的法律,行政法规,维护投资人合法权益。(2)依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求。(3)制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分。(4)制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。(5)提供会员服务、组织行业交流,推动行业创新,开展行业宣传和投资人教育活动。(6)对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解。(7)依法办理非公开募集基金的登记、备案。(8)协会章程规定的其他职责。
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基金从业资格
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