证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内幕控制的有效性。其中，( )负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。

admin2022-01-09 25

问题证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内幕控制的有效性。其中，( )负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。

选项 A、监事会
B、高级管理人员
C、股东会
D、董事会

答案D

解析董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。

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证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内幕控制的有效性。其中，( )负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

私募发行的对象有()。Ⅰ．公司的老股东Ⅱ．发行人的员工Ⅲ．投资基金、社会保险基金、保险公司、商业银行等金融机构Ⅳ．与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者

普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的()。

下列关于公募基金的说法中，错误的是()。

根据《国债跨市场转托管业务操作指引》的规定，对于转出申请，中国证券登记结算有限责任公司完成证券记减处理后，于下一工作日()前将核查无误的转托管指令通过簿记系统用户终端发送给中央国债登记结算有限责任公司。

()负责受理短期融资券的发行注册。

股票发行制度不包括()。

证券市场的形成主要归因于()。Ⅰ．股份制的发展Ⅱ．信用制度的发展Ⅲ．宏观调控的需要Ⅳ．社会化大生产和商品经济的发展

内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过()。

下列选项中，评价项目施工质量尺度的是()。

目前资产评估机构可以应评估委托方的要求为其进行以财务报告为目的的资产评估。(　　　)

商业银行划分为交易账簿和银行账簿的目的有()。

计算机中所有的信息都采用二进制来表示，人们为了方便，也常常将二进制转换为八进制和十六进制。二进制数1100010转换为八进制和十六进制分别是()。

“先行组织者”的提出者是()。

安泰效应，是指一旦脱离相应条件就失去某种能力的现象。比喻人不能失去力量的源泉，不能失去赖以生存和发展的必要环境。根据上述定义，下列各项的寓意与安泰效应一致的是：

设函数f(u)在(0，+∞)内具有二阶导数，且z=f满足等式=0。若f(1)=0，f＇(1)=1，求函数f(u)的表达式。

软件需求规格说明书的作用不包括

证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内幕控制的有效性。其中，( )负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

私募发行的对象有()。Ⅰ．公司的老股东Ⅱ．发行人的员工Ⅲ．投资基金、社会保险基金、保险公司、商业银行等金融机构Ⅳ．与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者

普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的()。

下列关于公募基金的说法中，错误的是()。

根据《国债跨市场转托管业务操作指引》的规定，对于转出申请，中国证券登记结算有限责任公司完成证券记减处理后，于下一工作日()前将核查无误的转托管指令通过簿记系统用户终端发送给中央国债登记结算有限责任公司。

()负责受理短期融资券的发行注册。

股票发行制度不包括()。

证券市场的形成主要归因于()。Ⅰ．股份制的发展Ⅱ．信用制度的发展Ⅲ．宏观调控的需要Ⅳ．社会化大生产和商品经济的发展

内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过()。

下列选项中，评价项目施工质量尺度的是()。

目前资产评估机构可以应评估委托方的要求为其进行以财务报告为目的的资产评估。( )

商业银行划分为交易账簿和银行账簿的目的有()。

计算机中所有的信息都采用二进制来表示，人们为了方便，也常常将二进制转换为八进制和十六进制。二进制数1100010转换为八进制和十六进制分别是()。

“先行组织者”的提出者是()。

安泰效应，是指一旦脱离相应条件就失去某种能力的现象。比喻人不能失去力量的源泉，不能失去赖以生存和发展的必要环境。根据上述定义，下列各项的寓意与安泰效应一致的是：

设函数f(u)在(0，+∞)内具有二阶导数，且z=f满足等式=0。若f(1)=0，f＇(1)=1，求函数f(u)的表达式。

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目前资产评估机构可以应评估委托方的要求为其进行以财务报告为目的的资产评估。(　　　)