证券公司反洗钱工作基本制度包括( )。 Ⅰ．客户身份识别制度 Ⅱ．客户身份资料和交易记录保存制度 Ⅲ．大额交易报告制度 Ⅳ．可疑交易报告制度

admin2019-04-09 32

问题证券公司反洗钱工作基本制度包括( )。
Ⅰ．客户身份识别制度
Ⅱ．客户身份资料和交易记录保存制度
Ⅲ．大额交易报告制度
Ⅳ．可疑交易报告制度

选项 A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ

答案B

解析根据我国《反洗钱法》规定，证券公司应当建立健全反洗钱内部控制制度体系。反洗钱内部控制制度体系包括但不限于客户身份识别和风险等级划分制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度、保密制度、宣传培训制度等。

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证券公司反洗钱工作基本制度包括( )。 Ⅰ．客户身份识别制度 Ⅱ．客户身份资料和交易记录保存制度 Ⅲ．大额交易报告制度 Ⅳ．可疑交易报告制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

关于证券交易所的主要交易规则，下列说法错误的有(　　)。

下列各项可以进行综合协议交易的有()。

我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有()。

中国证券业协会的诚信信息来源于(　　)。

在ADR勺发行中，美国投资者首先必须委托()以ADR形式购入非美国公司证券。

内幕交易行为不包括(　　)。

Shibor是中国货币市场的基准利率。()

因为提供了正确的分析，使客户获得收益，证券业从业人员可以从中分享收益。(　　)

对证券公司的日常监管除现场检查外，监管部门对证券公司的监管以净资本为核心，加强对证券公司流动性的监管；通过加强年报审计及披露的管理，增强外部的约束。(　　)

证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。(　　)

后鼻孔闭锁，最佳检查方法是

合同被确认无效或被撤销的法律后果是

将数a2分为三个正数之和，使得它们的乘积最大．

A．Ⅰ度深覆盖B．Ⅱ度深覆盖C．Ⅲ度深覆盖D．Ⅰ度深覆牙合E．Ⅱ度深覆牙合下前牙切端前后距离为6mm，是指

全冠戴用后出现食物嵌塞可能的原因是

以下血尿是指每高倍视野下红细胞数()

F3功能键在不同的软件中有不同的规定。()

在我国现行会计实务中，对固定资产修理费用，企业可采用()方法进行核算。

证券公司反洗钱工作基本制度包括( )。 Ⅰ．客户身份识别制度 Ⅱ．客户身份资料和交易记录保存制度 Ⅲ．大额交易报告制度 Ⅳ．可疑交易报告制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

关于证券交易所的主要交易规则，下列说法错误的有( )。

下列各项可以进行综合协议交易的有()。

我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有()。

中国证券业协会的诚信信息来源于( )。

在ADR勺发行中，美国投资者首先必须委托()以ADR形式购入非美国公司证券。

内幕交易行为不包括( )。

Shibor是中国货币市场的基准利率。()

因为提供了正确的分析，使客户获得收益，证券业从业人员可以从中分享收益。( )

对证券公司的日常监管除现场检查外，监管部门对证券公司的监管以净资本为核心，加强对证券公司流动性的监管；通过加强年报审计及披露的管理，增强外部的约束。( )

证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。( )

后鼻孔闭锁，最佳检查方法是

合同被确认无效或被撤销的法律后果是

将数a2分为三个正数之和，使得它们的乘积最大．

A．Ⅰ度深覆盖B．Ⅱ度深覆盖C．Ⅲ度深覆盖D．Ⅰ度深覆牙合E．Ⅱ度深覆牙合下前牙切端前后距离为6mm，是指

全冠戴用后出现食物嵌塞可能的原因是

以下血尿是指每高倍视野下红细胞数()

F3功能键在不同的软件中有不同的规定。()

在我国现行会计实务中，对固定资产修理费用，企业可采用()方法进行核算。

关于证券交易所的主要交易规则，下列说法错误的有(　　)。

中国证券业协会的诚信信息来源于(　　)。

内幕交易行为不包括(　　)。

因为提供了正确的分析，使客户获得收益，证券业从业人员可以从中分享收益。(　　)

对证券公司的日常监管除现场检查外，监管部门对证券公司的监管以净资本为核心，加强对证券公司流动性的监管；通过加强年报审计及披露的管理，增强外部的约束。(　　)

证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。(　　)