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  3. (2014年)甲公司为发起设立的股份有限公司，现有股东199人，尚未公开发行或转让过任何股票。根据证券法律制度的规定，甲公司或其股东的下列行为中，需要向中国证监会申请核准的是( )。

(2014年)甲公司为发起设立的股份有限公司，现有股东199人，尚未公开发行或转让过任何股票。根据证券法律制度的规定，甲公司或其股东的下列行为中，需要向中国证监会申请核准的是( )。

admin2015-05-26  71
问题 (2014年)甲公司为发起设立的股份有限公司，现有股东199人，尚未公开发行或转让过任何股票。根据证券法律制度的规定，甲公司或其股东的下列行为中，需要向中国证监会申请核准的是(  )。
选项 A、股东乙向一朋友转让部分股票
B、甲公司向两家投资公司定向发行股票各500万股
C、股东丙将其持有的部分股票分别转让给丁和戊，约定2个月后全部买回
D、甲公司向全国中小企业股份转让系统申请其股票公开转让
答案B
解析 本题考核点是股票的发行。(1)选项C，股票向特定对象转让，导致股东累计超过200人的，应经中国证监会核准后成为非上市公众公司。如果股份公司在3个月内将股东人数降至200人以内的，可以不提出申请。本题中，选项A中转让成功后股东人数不超过200人，无须核准。选项B中，在2个月后股东人数减为199人，无需申请核准；(2)选项D，股东人数未超过200人的公司申请其股票公开转让，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统进行审查。甲公司股东人数为199人，无需申请核准；(3)选项B，股票向特定对象发行导致股东累计超过200人的，需经过中国证监会的核准成为非上市公众公司。甲公司定向发行成功后，股东人数为201人，需要申请核准。
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