基金管理公司制定内部控制制度的原则有( )

admin2013-05-25 35

问题基金管理公司制定内部控制制度的原则有( )

选项 A、合法、合规性原则
B、全面性原则
C、审慎性原则
D、适时性原则

答案A,B,C,D

解析基金管理公司制定内部控制制度的原则有：(1)合法、合规性原则，即公司内部控制制度必须符合国家法律法规、规章和各项规定。(2)全面性原则，即内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，必须普遍适用于公司每一个员工，不得留有制度上的空白或漏洞。(3)审慎性原则，即公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。(4)适时性原则，即内部控制制度的制定应当具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。

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基金管理公司制定内部控制制度的原则有( )

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司向原股东配售股份，拟配售股份数量不得超过本次配售股份前股本总额的30%。(　　)

可转换公司债券的价值可以近似地看作是普通债券与普通股票的组合体。()

发行人可以将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站刊登之前刊登于其企业网站。()

在我国，股份有限公司的短期投资采用成本法记账。()

在资产支持证券中，受托机构以(　　)为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。

内部收益率()边际资本成本的投资项目应接受。

关于开放式基金和封闭式基金，下列说法正确的有(　　)。

封闭式基金与开放式基金的主要区别有()。

完全不相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%、期望收益率为14%，证券B的标准差为30%、期望收益率为12%。以下说法正确的有(　　)。

权证的杠杆作用一般表示为(　　)。

别居

ZX7系列电焊机是()焊机。

乙国一公司欲租用甲国公民维佳在乙国合法拥有的一处商铺，但维佳拒绝。该公司遂强行占用该房屋，并将维佳打伤。依国际法中的有关规则，下列救济方式哪一项是正确的?()

在某大型建设项目施工过程中，由于处理地下文物造成工期延长后，所延长的工期()。

根据我国现行的规定，下列哪几种情况可适用全额保税的税收征管措施：

股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖，股票价格就是对未来收益的评定。()

财务管理的主要内容包括()。

中国人民银行在实施货币政策时都运用了哪些货币政策工具?

杨莹

We’veallhadworkanddothingsthatwedidnotenjoy.Usually,somepeoplewouldtellustobe【C1】______enthusiastic(热情的)."Yo

基金管理公司制定内部控制制度的原则有( )

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司向原股东配售股份，拟配售股份数量不得超过本次配售股份前股本总额的30%。( )

可转换公司债券的价值可以近似地看作是普通债券与普通股票的组合体。()

发行人可以将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站刊登之前刊登于其企业网站。()

在我国，股份有限公司的短期投资采用成本法记账。()

在资产支持证券中，受托机构以( )为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。

内部收益率()边际资本成本的投资项目应接受。

关于开放式基金和封闭式基金，下列说法正确的有( )。

封闭式基金与开放式基金的主要区别有()。

完全不相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%、期望收益率为14%，证券B的标准差为30%、期望收益率为12%。以下说法正确的有( )。

权证的杠杆作用一般表示为( )。

别居

ZX7系列电焊机是()焊机。

乙国一公司欲租用甲国公民维佳在乙国合法拥有的一处商铺，但维佳拒绝。该公司遂强行占用该房屋，并将维佳打伤。依国际法中的有关规则，下列救济方式哪一项是正确的?()

在某大型建设项目施工过程中，由于处理地下文物造成工期延长后，所延长的工期()。

根据我国现行的规定，下列哪几种情况可适用全额保税的税收征管措施：

股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖，股票价格就是对未来收益的评定。()

财务管理的主要内容包括()。

中国人民银行在实施货币政策时都运用了哪些货币政策工具?

杨莹

We’veallhadworkanddothingsthatwedidnotenjoy.Usually,somepeoplewouldtellustobe【C1】______enthusiastic(热情的)."Yo

上市公司向原股东配售股份，拟配售股份数量不得超过本次配售股份前股本总额的30%。(　　)

在资产支持证券中，受托机构以(　　)为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。

关于开放式基金和封闭式基金，下列说法正确的有(　　)。

完全不相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%、期望收益率为14%，证券B的标准差为30%、期望收益率为12%。以下说法正确的有(　　)。

权证的杠杆作用一般表示为(　　)。