首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
商业银行在反洗钱管理方面的职责有( )。
商业银行在反洗钱管理方面的职责有( )。
admin
2021-02-02
15
问题
商业银行在反洗钱管理方面的职责有( )。
选项
A、建立健全反洗钱内部控制制度，商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
B、通过第三方识别客户身份的，应当确保第二三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施
C、进行客户身份识别，必要时可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息
D、应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
E、应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
答案
A,B,C,D,E
解析
根据人民银行、原银监会有关规定，商业银行在反洗钱管理方面主要有以下职责：①建立健全反洗钱内部控制制度，商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。②建立客户身份识别制度。③通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法，要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的，由该商业银行承担未履行客户身份识别义务的责任。④进行客户身份识别，必要时可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。⑤应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。⑥应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度。⑦建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法，由国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关金融监督管理机构制定。⑧应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/cDK1FFFM
本试题收录于：
风险管理题库初级银行业专业人员职业资格分类
0
风险管理
初级银行业专业人员职业资格
相关试题推荐
下列()越高，表示商业银行的流动性风险越高。
商业银行战略风险管理的最有效方法是制定以风险为导向的战略规划和实施方案,并深入贯彻在日常经营管理活动中。()
流动资产与总资产的比率越高,表明商业银行存储的流动性越高,应付流动性需求的能力也就越强。()
下列关于商业银行风险管理组织的说法，正确的有()。
记入交易账户的头寸应当具有明确的头寸管理政策和程序，包括()。
在对商业银行客户进行信用风险识别时，以下是属于财务报表分析的有()。
下列指标中属于客户风险的基本面指标的是()。
商业银行进行流动性风险预警的内部指标、信号包括()等指标的变化。
我国银行业监督管理的基本法律是()。
随机试题
A．膀胱炎B．膀胱结石C．膀胱破裂D．肾小球肾炎E．肾病腹部对称性增大，全身散发有尿臭味，腹腔穿刺液呈黄色，直肠检查膀胱空虚，未见尿液排出
根据《合同法》的相关规定，合同无效的情形有()。
要式法律行为是指行为必须按照法律要求的形式才能成立的行为。根据以上定义，下列不属于要式法律行为的是()。
亚硝酸盐为白色至淡黄色粉末或颗粒状，味微咸。在食品中加入少量亚硝酸钠，可作为防腐剂和增色剂。亚硝酸盐是一种潜在的致癌物质，过量或长期食用会对人的身体会造成危害，甚至会致癌，主要是因为亚硝酸盐()。
汽车：轮胎
关于明朝“缇骑”的叙述，不正确的是()
设y1(x)、y2(x)为二阶变系数齐次线性方程y"+p(x)y’+q(x)y=0的两个特解，则C1y1(x)+C2y2(x)(C1，C2为任意常数)是该方程通解的充分条件为
下列关于基类和派生类关系的叙述中，正确的是
WhenI______something,Iliketomakeitclearbyexamplesanddrawings.
A、Itcanwarnofficeworkersnottofrownatwork.B、Itcanreducetheharmoffacingcomputer.C、Itcanmakeofficeladies’exp
最新回复
(
0
)
