发行人有下列行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国人民银行法》第叫十六条的规定予以处罚。这些行为包括( )。

admin2010-11-04 31

问题发行人有下列行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国人民银行法》第叫十六条的规定予以处罚。这些行为包括( )。

选项 A、未经中国人民银行核准擅自发行金融债券
B、不足规模发行金融债券
C、中国境内的法律顾问
D、中国境外的法律顾问

答案A,C,D

解析如果发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券，以不正当手段操纵市场价格，误导投资者，未按照规定报送文件或披露信息时，则由中国A民银行按照《中华人民共和国人民银行法》第四十六条规定予以处罚。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/cBS2FFFM

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

发行人有下列行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国人民银行法》第叫十六条的规定予以处罚。这些行为包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

在每一交易日开盘后，股指期货合约申报价触及熔断价格且持续10分钟后该合约启动熔断机制。(　　)

在我国，如果一证券公司没有证券交易所的会员资格，其就不能提出申请两个以上的交易席位。(　　)

根据可转换债券的性质，投资者可以自行决定可转换债券转换成股票的时间和数量。(　　)

关于全国银行间市场质押式逆回购方的义务，下列说法正确的有(　　)。

根据证券营业部内部控制的相关规定，证券营业部的业务差错按照业务性质可分为(　　)。

我国混合资本债券的期限在15年以上，并且在此期间不得赎回。(　　)

股份有限公司的章程对公司的董事、监事、经理和其他高级管理人员均有约束力，但股东大会是股份有限公司的最高权力机构，不受公司章程的约束。(　　)

发行人应当在短期融资券本息兑付日5个工作日前，通过(　　)公布本金兑付和付息事项。

保荐人应当自持续督导工作结束后(　　)个工作日内向(　　)报送“保荐总结报告书”。

对中国证监会及其派出机构的检查和调查，证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料，或提供不真实、不准确、不完整的资料。(　　)

必须应用对比剂进行的检查是

A．BPB．Ch．PC．JPD．PH．EurE．USP中国药典的英文缩写是()。

上年度销售的商品，在年度终了后至报告年度财务报告批准报出前退回的，应()。

某城的一个社区里有许多独居高龄老人，这些独居高龄老人在生活上面临着诸多困难，但他们的困难一直难以解决。要求：假如你是该社区的一名社会工作者，请针对这些独居高龄老人的需求，拟订一份社区服务方案。

下列程序的执行结果是______。classA1implementsRunnable{publicvoidrun(){for(ihti=

ThestillnessthatsettleddownonmeatBearButteholdsformyfirstfewdaysatTheodoreRooseveltNationalPark,namedfort

A、Itinvolvesmostinboundcall.B、Itinvolvesmostoutboundcall.C、Itisacustomerservicepositioninaclothingcompany.D、

Whenshoppingonline,itisimportanttobearafewbasicsinmind.Notonlywillthesehelpkeepyousafebuttheywillalso【B1

【B2】【B10】

发行人有下列行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国人民银行法》第叫十六条的规定予以处罚。这些行为包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

在每一交易日开盘后，股指期货合约申报价触及熔断价格且持续10分钟后该合约启动熔断机制。( )

在我国，如果一证券公司没有证券交易所的会员资格，其就不能提出申请两个以上的交易席位。( )

根据可转换债券的性质，投资者可以自行决定可转换债券转换成股票的时间和数量。( )

关于全国银行间市场质押式逆回购方的义务，下列说法正确的有( )。

根据证券营业部内部控制的相关规定，证券营业部的业务差错按照业务性质可分为( )。

我国混合资本债券的期限在15年以上，并且在此期间不得赎回。( )

股份有限公司的章程对公司的董事、监事、经理和其他高级管理人员均有约束力，但股东大会是股份有限公司的最高权力机构，不受公司章程的约束。( )

发行人应当在短期融资券本息兑付日5个工作日前，通过( )公布本金兑付和付息事项。

保荐人应当自持续督导工作结束后( )个工作日内向( )报送“保荐总结报告书”。

对中国证监会及其派出机构的检查和调查，证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料，或提供不真实、不准确、不完整的资料。( )

必须应用对比剂进行的检查是

A．BPB．Ch．PC．JPD．PH．EurE．USP中国药典的英文缩写是()。

上年度销售的商品，在年度终了后至报告年度财务报告批准报出前退回的，应()。

某城的一个社区里有许多独居高龄老人，这些独居高龄老人在生活上面临着诸多困难，但他们的困难一直难以解决。要求：假如你是该社区的一名社会工作者，请针对这些独居高龄老人的需求，拟订一份社区服务方案。

下列程序的执行结果是______。classA1implementsRunnable{publicvoidrun(){for(ihti=

ThestillnessthatsettleddownonmeatBearButteholdsformyfirstfewdaysatTheodoreRooseveltNationalPark,namedfort

A、Itinvolvesmostinboundcall.B、Itinvolvesmostoutboundcall.C、Itisacustomerservicepositioninaclothingcompany.D、

Whenshoppingonline,itisimportanttobearafewbasicsinmind.Notonlywillthesehelpkeepyousafebuttheywillalso【B1

【B2】【B10】

在每一交易日开盘后，股指期货合约申报价触及熔断价格且持续10分钟后该合约启动熔断机制。(　　)

在我国，如果一证券公司没有证券交易所的会员资格，其就不能提出申请两个以上的交易席位。(　　)

根据可转换债券的性质，投资者可以自行决定可转换债券转换成股票的时间和数量。(　　)

关于全国银行间市场质押式逆回购方的义务，下列说法正确的有(　　)。

根据证券营业部内部控制的相关规定，证券营业部的业务差错按照业务性质可分为(　　)。

我国混合资本债券的期限在15年以上，并且在此期间不得赎回。(　　)

股份有限公司的章程对公司的董事、监事、经理和其他高级管理人员均有约束力，但股东大会是股份有限公司的最高权力机构，不受公司章程的约束。(　　)

发行人应当在短期融资券本息兑付日5个工作日前，通过(　　)公布本金兑付和付息事项。

保荐人应当自持续督导工作结束后(　　)个工作日内向(　　)报送“保荐总结报告书”。

对中国证监会及其派出机构的检查和调查，证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料，或提供不真实、不准确、不完整的资料。(　　)