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  3. 下列属于证券经纪业务主要法律法规的是( )。 I．《中华人民共和国证券法》 Ⅱ．《证券业从业人员资格管理办法》 Ⅲ．《证券公司融资融券业务试点管理办法》 Ⅳ．《证券公司合规管理试行规定》

下列属于证券经纪业务主要法律法规的是( )。 I．《中华人民共和国证券法》 Ⅱ．《证券业从业人员资格管理办法》 Ⅲ．《证券公司融资融券业务试点管理办法》 Ⅳ．《证券公司合规管理试行规定》

admin2021-04-23  25
问题 下列属于证券经纪业务主要法律法规的是(    )。
    I．《中华人民共和国证券法》
    Ⅱ．《证券业从业人员资格管理办法》
    Ⅲ．《证券公司融资融券业务试点管理办法》
    Ⅳ．《证券公司合规管理试行规定》
选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案D
解析 证券经纪业务的法律法规主要包括三个方面：①证券经纪业务管理方面的法律法规，如《中华人民共和国证券法》《关于加强证券经纪业务管理的规定》《证券公司内部控制指引》和《证券公司合规管理试行规定》等；②证券经纪业务营业部管理方面的法律法规，如《证券业从业人员资格管理办法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《证券从业人员行为守则(试行)》等；③融资融券方面的法律法规，如《证券公司融资融券业务管理办法》《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》和《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》等。
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