首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定,出现( )情况之一,中国证监会将建议任职机构暂停相应高级管理人员职务或者免除其职务。
根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定,出现( )情况之一,中国证监会将建议任职机构暂停相应高级管理人员职务或者免除其职务。
admin
2013-05-25
30
问题
根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定,出现( )情况之一,中国证监会将建议任职机构暂停相应高级管理人员职务或者免除其职务。
选项
A、收到警示函、被监管谈话后不按照规定整改
B、拒绝配合证监会履行监管职责
C、向证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项
D、擅离职守
答案
A,B,C,D
解析
当高级管理人员有下列情形之一的,中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除其职务:①高级管理人员最近一年内被证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上的,或者在收到警示函、被监管谈话后不按照规定整改;②最近一年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上;③擅离职守。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/bwD2FFFM
0
证券投资基金
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
证券市场中介机构是指()
证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种()关系。
股权分置改革为中国资本市场优化资源配置奠定了()基础。
以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为()市场。
为防止期货价格出现大的非理性变动,交易所通常对每个交易时段的最大波动范围作出规定,一旦达到涨(跌)幅限制,则高于(低于)该价格的多头(空头)委托( )。
《证券公司监督管理条例》规定,负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的高级管理人员是()。
利息支付倍数是企业经营业务收益与费用的比率。( )
资产出售或剥离是指将公司资产配上等额的负债一并剥离出公司母体,而接受主体一般为其控股母公司。( )
证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金,由基金托管人托管,由基金管理人管理和运用资金,为基金份额持有人的利益,通过资产组合进行的证券投资方式。( )
对于契约型基金与公司型基金,下列说法正确的是()。
随机试题
机械密封有许多种类型,其中有()。
AATPBCTPCGTPDUTPETTP合成磷脂时,除消耗ATP外,还消耗()
胸骨后绞榨样痛并有重压窒息感,常见于
最适宜采用腹膜透析治疗的病人是
普鲁卡因穿透力较弱,不宜用于
以下哪种病变X线片表现为根尖周圆形低密度透射区.边缘有一薄层密质白线
下列有关期货交易基本规则的说法正确的是()。
中外合资经营企业的合营各方凡以()作价出资时,出资者应当出具拥有所有权和处置权的有效证明及文件。
经县级人民政府批准,乡、民族乡、镇的人民政府根据()的原则,可以在本行政区域内集资办学,用于实施义务教育学校的危房改造和修缮、新建校舍,不得挪作他用。
A、Lessthan68%.B、About50%.C、Over70%D、Around45%C短文从一开头就提到,食品生产商很关注食品标签上的内容,因为有超过于70%的消费者购买食品前会读食品上的标签。
最新回复
(
0
)