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取得从业资格的人员，符合下列( )条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
取得从业资格的人员，符合下列( )条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
admin
2015-03-18
17
问题
取得从业资格的人员，符合下列( )条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
选项
A、已被机构聘用
B、最近5年未受过刑事处罚
C、品行端正
D、未被中国证监会认定为证券市场禁入者
答案
A,C,D
解析
取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：已被机构聘用；最近3年未受过刑事处罚；不存在我国《证券法》第l32条规定的情形；未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；品行端正，具有良好的职业道德；法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
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