关于基金销售机构的职责规范，下列表述错误的是( )。 I．客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年 Ⅱ．基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开

admin2019-09-24 26

问题关于基金销售机构的职责规范，下列表述错误的是( )。
I．客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年
Ⅱ．基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料
Ⅲ．销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定
Ⅳ．基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料

选项 A、I、Ⅱ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅳ

答案D

解析基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。

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基金从业资格

我国期货交易所会员可由(　　)组成。

下列关于价差套利的说法，正确的有()。

(　　)是指当投资者的资金无法满足保证金要求时，其持有的头寸面临强制平仓的风险。

基差交易是指按一定的基差来确定(　　)，以进行现货商品买卖的交易形式。

《期货交易管理条例》对《期货交易管理暂行条例》作出的修改主要包括()。

决定是否买空或卖空期货合约的时候，交易者应该事先为自己确定(　　)，做好交易前的心理准备。

期货交易中最常见、最需要重视的一种风险是()。

期货公司是期货交易的直接管理者和风险承担者，这就决定了期货公司的风险监控是整个市场风险监控的核心。(　　)

我国《期货交易管理暂行条例》规定，设立期货经纪公司应具备的条件有()。

某基金经理计划未来买入9000万元股票组合，该组合相对于沪深300指数的β系数为1.2，此时某月份沪深300股指期货指数为3000点。担心股市上涨使其买入成本增加，该基金经理应该()手沪深300股指期货合约进行套期保值。

你有个同事经常上班时间聊QQ，影响工作效率，也影响了你的工作，你怎么办?

给定程序MODI1．C中函数fun的功能是：求整数x的y次方的低3位值。例如，整数5的6次方为15625，此值的低3位值为625。请改正函数fun中指定部位的错误，使它能得出正确的结果。注意：不要改动main函数，不得增行或删行，也不

中共十一届三中全会的主要功绩是()

周期性瘫痪临床上不应有的表现为

皮肤紫纹是由于大量皮质醇促进蛋白质分解，抑制蛋白质合成，使机体处于负氮平衡状态所致。

培训效果的正式评估的优点不包括()。

A、 B、 C、 B

A、ThespeakerswanttorenttheSmiths’oldhouse.B、ThemanlivestwoblocksawayfromtheSmiths.C、Thewomanisnotsureifs

Womenstillhaveanuneasyrelationshipwithpowerandthetraitsnecessarytobealeader.Thereisthisinternalizedfearthat

证券投资基金基础知识

基金从业资格

我国期货交易所会员可由( )组成。

下列关于价差套利的说法，正确的有()。

( )是指当投资者的资金无法满足保证金要求时，其持有的头寸面临强制平仓的风险。

基差交易是指按一定的基差来确定( )，以进行现货商品买卖的交易形式。

《期货交易管理条例》对《期货交易管理暂行条例》作出的修改主要包括()。

决定是否买空或卖空期货合约的时候，交易者应该事先为自己确定( )，做好交易前的心理准备。

期货交易中最常见、最需要重视的一种风险是()。

期货公司是期货交易的直接管理者和风险承担者，这就决定了期货公司的风险监控是整个市场风险监控的核心。( )

我国《期货交易管理暂行条例》规定，设立期货经纪公司应具备的条件有()。

某基金经理计划未来买入9000万元股票组合，该组合相对于沪深300指数的β系数为1.2，此时某月份沪深300股指期货指数为3000点。担心股市上涨使其买入成本增加，该基金经理应该()手沪深300股指期货合约进行套期保值。

你有个同事经常上班时间聊QQ，影响工作效率，也影响了你的工作，你怎么办?

给定程序MODI1．C中函数fun的功能是：求整数x的y次方的低3位值。例如，整数5的6次方为15625，此值的低3位值为625。请改正函数fun中指定部位的错误，使它能得出正确的结果。注意：不要改动main函数，不得增行或删行，也不

中共十一届三中全会的主要功绩是()

周期性瘫痪临床上不应有的表现为

皮肤紫纹是由于大量皮质醇促进蛋白质分解，抑制蛋白质合成，使机体处于负氮平衡状态所致。

培训效果的正式评估的优点不包括()。

A、 B、 C、 B

A、ThespeakerswanttorenttheSmiths’oldhouse.B、ThemanlivestwoblocksawayfromtheSmiths.C、Thewomanisnotsureifs

Womenstillhaveanuneasyrelationshipwithpowerandthetraitsnecessarytobealeader.Thereisthisinternalizedfearthat

我国期货交易所会员可由(　　)组成。

(　　)是指当投资者的资金无法满足保证金要求时，其持有的头寸面临强制平仓的风险。

基差交易是指按一定的基差来确定(　　)，以进行现货商品买卖的交易形式。

决定是否买空或卖空期货合约的时候，交易者应该事先为自己确定(　　)，做好交易前的心理准备。

期货公司是期货交易的直接管理者和风险承担者，这就决定了期货公司的风险监控是整个市场风险监控的核心。(　　)