期货公司开展期货投资咨询服务，下列做法中错误的是( )。

admin2021-03-31 24

问题期货公司开展期货投资咨询服务，下列做法中错误的是( )。

选项 A、市场传言国家将出台某政策措施，根据该传言为客户小马设计投资方案
B、应客户要求，以公司业务员小刘的名义收取服务报酬
C、向客户小王保证收益不低于10％，并约定收益高30％时，超出部分按1：1的比例与小王分红
D、与客户小林约定各自出资50万元共同投资，按1：1的比例共享收益，共担损失

答案A,B,C,D

解析《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十三条规定，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：
(1)向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；
(2)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；
(3)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；
(4)以个人名义收取服务报酬；
(5)期货法规、规章禁止的其他行为。

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期货法律法规

期货从业资格

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期货公司开展期货投资咨询服务，下列做法中错误的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货经营机构的期货业务辅助人员及其它人员的业务行为参照适用《期货从业人员执业行为准则》。(　　)

期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员，情节较轻的，给予警告处分。(　　)

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。(　　)

期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证的，且情节严重的，由协会(　　)。

期货交易所章程应当载明会员资格及其管理办法。(　　)

期货交易所的法定代理人是理事长。(　　)

等期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金比例及按一定原则减仓等措施化解风险。(　　)

下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是(　　)。

期货公司分支机构在注销经纪许可证前，还可以继续进行经营活动直至注销完毕。(　　)

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，(　　)可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

乙型肝炎病毒的主要传播途径是

A．急症手术引流胆总管B．急症手术引流腹腔C．胆囊切除D．胆囊造瘘E．给予解痉止痛急性重症胆管炎需要

血钙高见于

中国古代收方最多的方书是

监理工程师在施工进度监理方面的主要工作内容可以概括为()。

下列固定资产中,不需要计提折旧的有()。

在下列各项中，票据的持有人可以行使追索权的有()。

我国新课程改革中提出的课程三级管理体制，即把课程管理权赋予中央教育行政部门、地方教育行政部门和

下面有关CMM模型的描述中，不正确的是(9)。CMM模型的第三级为确定级，其主要过程是关于项目和组织的策略。以下选项中属于第三级的关键过程是(10)。

DuringMcDonald’searlyyearsFrenchfriesweremadefromscratcheveryday.Freshpotatoesarepeeled,cutintostrings,andfr

期货公司开展期货投资咨询服务，下列做法中错误的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货经营机构的期货业务辅助人员及其它人员的业务行为参照适用《期货从业人员执业行为准则》。( )

期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员，情节较轻的，给予警告处分。( )

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。( )

期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证的，且情节严重的，由协会( )。

期货交易所章程应当载明会员资格及其管理办法。( )

期货交易所的法定代理人是理事长。( )

等期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金比例及按一定原则减仓等措施化解风险。( )

下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是( )。

期货公司分支机构在注销经纪许可证前，还可以继续进行经营活动直至注销完毕。( )

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，( )可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

乙型肝炎病毒的主要传播途径是

A．急症手术引流胆总管B．急症手术引流腹腔C．胆囊切除D．胆囊造瘘E．给予解痉止痛急性重症胆管炎需要

血钙高见于

中国古代收方最多的方书是

监理工程师在施工进度监理方面的主要工作内容可以概括为()。

下列固定资产中,不需要计提折旧的有()。

在下列各项中，票据的持有人可以行使追索权的有()。

我国新课程改革中提出的课程三级管理体制，即把课程管理权赋予中央教育行政部门、地方教育行政部门和

下面有关CMM模型的描述中，不正确的是(9)。CMM模型的第三级为确定级，其主要过程是关于项目和组织的策略。以下选项中属于第三级的关键过程是(10)。

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期货经营机构的期货业务辅助人员及其它人员的业务行为参照适用《期货从业人员执业行为准则》。(　　)

期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员，情节较轻的，给予警告处分。(　　)

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。(　　)

期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证的，且情节严重的，由协会(　　)。

期货交易所章程应当载明会员资格及其管理办法。(　　)

期货交易所的法定代理人是理事长。(　　)

等期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金比例及按一定原则减仓等措施化解风险。(　　)

下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是(　　)。

期货公司分支机构在注销经纪许可证前，还可以继续进行经营活动直至注销完毕。(　　)

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，(　　)可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。