下列符合业务创新的内部控制要求的是( )。

admin2015-03-18 33

问题下列符合业务创新的内部控制要求的是( )。

选项 A、应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度
B、证券公司应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险
C、应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法
D、证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险

答案C

解析业务创新的内部控制要求：
　　①证券公司对业务创新应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险。
　　②业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制；应建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等做出明确的要求，并经董事会批准；应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法。

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下列符合业务创新的内部控制要求的是( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

拟设立的股份有限公司应当依照工商登记管理规定的要求确定公司名称，公司名称应当()依次组成。

向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以(　　)设立。

首次公开发行股票招股说明书摘要包括招股说明书全文的各部分内容。

重置成本法是在现时条件下，被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的()估算资产价值的方法。

首次公开发行股票的发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出(　　)。

可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。()

托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户，名称为()。

客户定向资产的托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他机构。()

(　　)又称撮合主机，是整个证券交易所的交易系统的核心，能将通信网络传来的买卖委托读入计算机内存进行撮合配对，并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台。

地方政府债券是由地方政府发行但由中央政府负责偿还的债券，简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”。()

下列选项中，符合黏膜相关淋巴组织淋巴瘤叙述的是

气相色谱法中常用的载气是

戊二醛作为一种广谱消毒剂可以杀灭

朱砂安神丸主治证的病机是

张某到税务机关办理纳税申报，按规定可以采取以下方式：()。对张某因有特殊困难，不能按期缴纳税款这一情况分析正确的是：()。

下列说法正确的是（）。

班主任张老师按照学生的期中考试成绩调整座位，将考试成绩后5名的学生安排在教室的最后一排。张老师的做法()。

学生小黄在学习了物理老师教的“杠杆原理”的概念后，再学习定滑轮的知识就非常容易理解了。因为这种学习属于()。

过曲线上的一点A作切线，使该切线与曲线及x轴所围成的平面区域的面积为所围区域绕x轴旋转一周而成的体积为___________．

下列符合业务创新的内部控制要求的是( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

拟设立的股份有限公司应当依照工商登记管理规定的要求确定公司名称，公司名称应当()依次组成。

向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以( )设立。

首次公开发行股票招股说明书摘要包括招股说明书全文的各部分内容。

重置成本法是在现时条件下，被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的()估算资产价值的方法。

首次公开发行股票的发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出( )。

可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。()

托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户，名称为()。

客户定向资产的托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他机构。()

( )又称撮合主机，是整个证券交易所的交易系统的核心，能将通信网络传来的买卖委托读入计算机内存进行撮合配对，并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台。

地方政府债券是由地方政府发行但由中央政府负责偿还的债券，简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”。()

下列选项中，符合黏膜相关淋巴组织淋巴瘤叙述的是

气相色谱法中常用的载气是

戊二醛作为一种广谱消毒剂可以杀灭

朱砂安神丸主治证的病机是

张某到税务机关办理纳税申报，按规定可以采取以下方式：()。对张某因有特殊困难，不能按期缴纳税款这一情况分析正确的是：()。

下列说法正确的是（）。

班主任张老师按照学生的期中考试成绩调整座位，将考试成绩后5名的学生安排在教室的最后一排。张老师的做法()。

学生小黄在学习了物理老师教的“杠杆原理”的概念后，再学习定滑轮的知识就非常容易理解了。因为这种学习属于()。

过曲线上的一点A作切线，使该切线与曲线及x轴所围成的平面区域的面积为所围区域绕x轴旋转一周而成的体积为___________．

向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以(　　)设立。

首次公开发行股票的发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出(　　)。

(　　)又称撮合主机，是整个证券交易所的交易系统的核心，能将通信网络传来的买卖委托读入计算机内存进行撮合配对，并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台。