个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合保荐办法规定的相关条件，以下情形中，中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格有( )。 Ⅰ．负有数额较大到期未清偿的债务Ⅱ．受到税务的行政处罚 Ⅲ．受到中国证监会的行政处罚Ⅳ．证券业执业证书未被吊销

admin2018-09-28 33

问题个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合保荐办法规定的相关条件，以下情形中，中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格有( )。
Ⅰ．负有数额较大到期未清偿的债务Ⅱ．受到税务的行政处罚
Ⅲ．受到中国证监会的行政处罚Ⅳ．证券业执业证书未被吊销

选项 A、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B、Ⅰ．Ⅳ
C、Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅲ

答案D

解析本题Ⅰ，应限期改正，逾期仍然不符合要求的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。Ⅱ，根据条文是受到中国证监会的行政处罚直接撤销资格，税务局行政处罚不影响。

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投资银行业务

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()不属于资本市场不断变革和金融产品不断创新的源泉之一。

如果影子定价而得的基金资产净值与摊余成本法确定的基金资产净值的偏离度的绝对值达到或超过()，基金管理人将在事件发生之日起()日内就此事进行临时报告。

根据()可以将基金分为公募基金和私募基金。

在金融市场上，既是重要的交易主体，又是监管机构之一的是()。

()不能形成二级市场价格。

关于私募基金，下列说法中正确的是()。

在基金管理人企业风险管理的内部环境中，特别重要的是()。

下列基金品种中，不需要披露上市交易公告书的是()。

肾病综合征合并水痘，在临床采取措施中，哪项是错误的

战略性计划

孕妇解热镇痛时，应用哪个药物较好（）

下列关于仲裁裁决执行的说法中错误的是(　　)。

对违反《会计法》行为实施行政处罚的主体只能是(　　)。

对于基准利率，2004年10月29日，中国人民银行决定()。

企业大批量集中进货的目的主要是保证生产正常进行。()

导游员在灵活安排游览内容时，应做到()。

【2014．辽宁大连】“顿悟一完形说”是德国格式塔心理学派提出的一种学习理论，格式塔派的主要代表人物是()。

实现信息系统的原型化开发往往可采用灵活的策略，下述Ⅰ．从需求定义开始Ⅱ．购买初始原型Ⅲ．子系统原型化Ⅳ．屏幕原型化哪个(些)是可采用的策略?______

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()不属于资本市场不断变革和金融产品不断创新的源泉之一。

如果影子定价而得的基金资产净值与摊余成本法确定的基金资产净值的偏离度的绝对值达到或超过()，基金管理人将在事件发生之日起()日内就此事进行临时报告。

根据()可以将基金分为公募基金和私募基金。

在金融市场上，既是重要的交易主体，又是监管机构之一的是()。

()不能形成二级市场价格。

关于私募基金，下列说法中正确的是()。

在基金管理人企业风险管理的内部环境中，特别重要的是()。

下列基金品种中，不需要披露上市交易公告书的是()。

肾病综合征合并水痘，在临床采取措施中，哪项是错误的

战略性计划

孕妇解热镇痛时，应用哪个药物较好（）

下列关于仲裁裁决执行的说法中错误的是( )。

对违反《会计法》行为实施行政处罚的主体只能是( )。

对于基准利率，2004年10月29日，中国人民银行决定()。

企业大批量集中进货的目的主要是保证生产正常进行。()

导游员在灵活安排游览内容时，应做到()。

【2014．辽宁大连】“顿悟一完形说”是德国格式塔心理学派提出的一种学习理论，格式塔派的主要代表人物是()。

实现信息系统的原型化开发往往可采用灵活的策略，下述Ⅰ．从需求定义开始Ⅱ．购买初始原型Ⅲ．子系统原型化Ⅳ．屏幕原型化哪个(些)是可采用的策略?______

下列关于仲裁裁决执行的说法中错误的是(　　)。

对违反《会计法》行为实施行政处罚的主体只能是(　　)。