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某证券公司是一家经国务院证券监督管理机构审查批准的金融机构,其发起人为甲、乙、丙、丁四家国有企业。根据以上情况,回答下列问题: 若该证券公司在证券交易中从事了下列行为,其中不为《证券法》所禁止的是哪几项?( )
某证券公司是一家经国务院证券监督管理机构审查批准的金融机构,其发起人为甲、乙、丙、丁四家国有企业。根据以上情况,回答下列问题: 若该证券公司在证券交易中从事了下列行为,其中不为《证券法》所禁止的是哪几项?( )
admin
2015-09-11
14
问题
某证券公司是一家经国务院证券监督管理机构审查批准的金融机构,其发起人为甲、乙、丙、丁四家国有企业。根据以上情况,回答下列问题:
若该证券公司在证券交易中从事了下列行为,其中不为《证券法》所禁止的是哪几项?( )
选项
A、违背客户的委托为其买卖证券
B、对客户的证券买卖进行指导
C、接受客户的全权委托,为客户决定证券买卖
D、假借客户的名义买卖证券
答案
B
解析
《证券法》第79条规定:“禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:(一)违背客户的委托为其买卖证券;(二)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(三)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;(四)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;(五)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;(六)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(七)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。”第143条规定:“证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。”根据以上规定,选项A、C、D都是证券法禁止的行为,只有B是正确答案。
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试卷二题库法律职业资格分类
0
试卷二
法律职业资格
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