下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是(　　)。

admin2014-05-17 26

问题下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是(　　)。

选项 A、被金融监管机构采取市场禁入措施，且禁入期未满
B、上年曾因违法经营受到行政处罚
C、最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
D、在中国境内或者香港、澳门等地区工作满2年的境外人士

答案C

解析资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员应当具备下列条件：①取得证券从业资格；②熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识，具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调能力，且通过证券评级业务高级管理人员资质测试；③无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形；④未被金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已满；⑤最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形；⑥正直诚实，品行良好，最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。

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下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是(　　)。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券业从业人员不得违规向客户作出投资不受损失的承诺，但是可以根据具体情况向投资人作出保证最低收益的承诺。()

套利的理论基础在于经济学中的一价定律，即忽略交易费用的差异，同一商品只能有一个价格。()

契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产，公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集起来的，是公司法人的资本。()

根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有()。

在全国银行间债券市场，债券回购成交合同应采取书面形式，其书面形式包括全国银行问同业拆借中心交易系统生成的()等。

某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为()。

存托凭证是一种在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的()凭证。

客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。()

股权登记日期之后认购的普通股票可以称为()

按照1982年制定的现行《宪法》规定，国务院由_____、_、_、_、_、_和_____组成。

在存货稽核的具体内容中，属于财会部门负责的有()

A．刑事责任B．行政责任C．民事责任D．违宪责任E．行政处分药品批发企业在购销活动中违反合同约定，承担违约责任，属于

利用天窗排风的生产厂房，符合下列情况应采用避风天窗，其中不正确的是()

收入有狭义上的收入和广义上的收入之分，狭义上的收入指的是()。

谁调用填制凭证功能，就将谁的名字填写在制单人员栏内。()

税收负担转嫁的形式有()。

关于消费者行为影响因素的说法，错误的是（）。

下列属于“六艺”的有()。

下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券业从业人员不得违规向客户作出投资不受损失的承诺，但是可以根据具体情况向投资人作出保证最低收益的承诺。()

套利的理论基础在于经济学中的一价定律，即忽略交易费用的差异，同一商品只能有一个价格。()

契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产，公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集起来的，是公司法人的资本。()

根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有()。

在全国银行间债券市场，债券回购成交合同应采取书面形式，其书面形式包括全国银行问同业拆借中心交易系统生成的()等。

某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为()。

存托凭证是一种在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的()凭证。

客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。()

股权登记日期之后认购的普通股票可以称为()

按照1982年制定的现行《宪法》规定，国务院由_________、_________、_________、_________、_________、_________和_________组成。

在存货稽核的具体内容中，属于财会部门负责的有()

A．刑事责任B．行政责任C．民事责任D．违宪责任E．行政处分药品批发企业在购销活动中违反合同约定，承担违约责任，属于

利用天窗排风的生产厂房，符合下列情况应采用避风天窗，其中不正确的是()

收入有狭义上的收入和广义上的收入之分，狭义上的收入指的是()。

谁调用填制凭证功能，就将谁的名字填写在制单人员栏内。()

税收负担转嫁的形式有()。

关于消费者行为影响因素的说法，错误的是（）。

下列属于“六艺”的有()。

下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是(　　)。

按照1982年制定的现行《宪法》规定，国务院由_____、_、_、_、_、_和_____组成。