根据《发行监管问答——关于首发、再融资申报文件相关问题与解答》的相关规定，以下不属于首发受理环节申报文件的是( )。[2018年9月真题]

admin2022-08-17 32

问题根据《发行监管问答——关于首发、再融资申报文件相关问题与解答》的相关规定，以下不属于首发受理环节申报文件的是( )。[2018年9月真题]

选项 A、2份全套申报文件电子版
B、2套部分申报文件单行本(复印件)
C、1份全套书面材料(原件)
D、2份全套书面材料(复印件)

答案D

解析根据《发行监管问答——关于首发、再融资申报文件相关问题与解答》，首发受理环节的申报文件应包括1份全套书面材料(原件)、2份全套申报文件电子版及2套部分申报文件单行本(包括招股说明书、发行保荐书、法律意见书、财务报告和审计报告，复印件)。上市公司再融资受理环节的申报文件应包括1份全套书面材料(原件)、2份全套申报文件电子版及2套部分申报文件单行本(包括募集说明书(或预案)、财务报告和审计报告(包括收购资产财务报告和审计报告)、资产评估报告，复印件)。

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根据《发行监管问答——关于首发、再融资申报文件相关问题与解答》的相关规定，以下不属于首发受理环节申报文件的是( )。[2018年9月真题]

投资银行业务

证券专项业务类资格

在确定目标市场与投资者上，基金销售机构面临的一个重要问题就是分析()。

()是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》的相关规定，净资产低于实收资本的__，或者或有负债达到净资产的_的不得成为基金管理公司实际控制人。()

证券投资基金的特点包括()。①分散理财、专业管理②独立托管、保障安全③组合投资、分散风险④利益共享、风险共担⑤严格监管、信息透明

下列不属于基金公司内部控制制度组成内容的是()。

在基金存续期的募集过程中，投资者只需阅读该部分信息，即可了解到基金产品的基本特征、过往投资业绩、费用情况以及近()个月来与基金募集相关的最新信息。

下列不属于担任基金托管人条件的是()。

合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为，这体现了合规管理的()原则。

根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为()。

按照运作方式，投资基金可分为()。①开放式基金②封闭式基金③契约型基金④公司型基金

女性，60岁，外伤1次，左下肢短缩，足外旋约50度，左髋部压痛，无肿胀，最可能诊断（）

共济失调呼吸的损害水平

以下哪个可用作填充剂

给水管网上应设置阀门，当管径小于等于50mm时，宜采用(　　)。

营业税改征增值税以后，下列项目属于免征增值税的有()。

我国人民币汇率形成机制改革坚持的原则是(　　)。银行间市场是外汇市场的核心，改革后银行间市场的交易机制包括(　　)。

调查研究法的具体方法包括()。

ATheOrganizationofAnArticleBCheckYourReadingSpeedCAWaytoIncreaseYourReadingSpeedDCheckYourUnderstandin

根据《发行监管问答——关于首发、再融资申报文件相关问题与解答》的相关规定，以下不属于首发受理环节申报文件的是( )。[2018年9月真题]

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证券专项业务类资格

在确定目标市场与投资者上，基金销售机构面临的一个重要问题就是分析()。

()是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》的相关规定，净资产低于实收资本的______，或者或有负债达到净资产的_____的不得成为基金管理公司实际控制人。()

证券投资基金的特点包括()。①分散理财、专业管理②独立托管、保障安全③组合投资、分散风险④利益共享、风险共担⑤严格监管、信息透明

下列不属于基金公司内部控制制度组成内容的是()。

在基金存续期的募集过程中，投资者只需阅读该部分信息，即可了解到基金产品的基本特征、过往投资业绩、费用情况以及近()个月来与基金募集相关的最新信息。

下列不属于担任基金托管人条件的是()。

合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为，这体现了合规管理的()原则。

根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为()。

按照运作方式，投资基金可分为()。①开放式基金②封闭式基金③契约型基金④公司型基金

女性，60岁，外伤1次，左下肢短缩，足外旋约50度，左髋部压痛，无肿胀，最可能诊断（）

共济失调呼吸的损害水平

以下哪个可用作填充剂

给水管网上应设置阀门，当管径小于等于50mm时，宜采用( )。

营业税改征增值税以后，下列项目属于免征增值税的有()。

我国人民币汇率形成机制改革坚持的原则是( )。银行间市场是外汇市场的核心，改革后银行间市场的交易机制包括( )。

调查研究法的具体方法包括()。

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根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》的相关规定，净资产低于实收资本的__，或者或有负债达到净资产的_的不得成为基金管理公司实际控制人。()

给水管网上应设置阀门，当管径小于等于50mm时，宜采用(　　)。

我国人民币汇率形成机制改革坚持的原则是(　　)。银行间市场是外汇市场的核心，改革后银行间市场的交易机制包括(　　)。