下列对证券投资基金的认识中，正确的是( )。 Ⅰ．通过公开发售基金份额募集资金 Ⅱ．由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金 Ⅲ．基金与股票和债券一样，属于是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业 Ⅳ．与银行业、证券

admin2019-04-09 20

问题下列对证券投资基金的认识中，正确的是( )。
Ⅰ．通过公开发售基金份额募集资金
Ⅱ．由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金
Ⅲ．基金与股票和债券一样，属于是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业
Ⅳ．与银行业、证券业、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱之一

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。基金产业已经与银行业、证券业、保险业并驾齐驱。成为现代金融体系的四大支柱之一。股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业，而基金是间接投资工具，筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。

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证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的()，供委托人使用。

证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起(　　)个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

公司不以任何资产作担保而发行的债券是(　　)。

1982年1月，(　　)在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。

全额包销过程中，承销机构与证券发行人之间关系是委托一代理关系。(　　)

我国《刑法》规定，犯有非法发行股票和公司、企业债券罪的个人，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下的罚金。(　　)

证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构。()

基金利润(收益)的分配方式通常有()。

()是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。

当可转换证券的转换价值低于其理论价值时，投资者可继续持有债券，一方面可得到每年固定的债息，一方面可等待普通股价格的上涨。()

熔结环氧粉末防腐工艺为除锈、微尘处理、加热、()、冷却和检验。

下列不属于日晒伤临床表现的是

患者，女，41岁。半年来有不规则发热、明显消瘦，抗菌药物治疗无效，HIV抗体检测呈阳性，考虑为艾滋病。近来口腔黏膜有白斑，则患者可能感染

下列不属于八纲辨证内容的是

理财师应在服务过程中和客户一起进行沟通并调整相应的理财目标，其中，对主要收入项的调整内容可以有()。

企业开发阶段发生的支出应全部资本化，计入无形资产成本。()

根据营改增的有关规定，下列关于一般纳税人的资格认定，说法不正确的是()。

下列有关分析程序的说法中，正确的是()。

以层次模型建立的数据库系统,其主要代表是

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证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的()，供委托人使用。

证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

公司不以任何资产作担保而发行的债券是( )。

1982年1月，( )在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。

全额包销过程中，承销机构与证券发行人之间关系是委托一代理关系。( )

我国《刑法》规定，犯有非法发行股票和公司、企业债券罪的个人，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下的罚金。( )

证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构。()

基金利润(收益)的分配方式通常有()。

()是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。

当可转换证券的转换价值低于其理论价值时，投资者可继续持有债券，一方面可得到每年固定的债息，一方面可等待普通股价格的上涨。()

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全额包销过程中，承销机构与证券发行人之间关系是委托一代理关系。(　　)

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