下列行为中,属于法律法规禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为有( )。

admin2011-01-31 26

问题下列行为中,属于法律法规禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为有( )。

选项 A、违背委托人的指令买卖证券
B、未经客户委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
C、挪用客户交易结算资金
D、为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

答案A,B,C,D

解析

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司将委托资产投资于(　　)发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。
不得购买储蓄国债的机构投资者有(　　)。
在下列哪些事项或阶段中需要保荐人持续尽职调查责任的履行?(　　)
下列属于《证券法》对股份有限公司申请股票上市要求的是(　　)。
证券公司经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币(　　)亿元。
煤炭开采、自行车、钟表等行业正处于行业生命周期的(　　)。
依据资本资产定价模型，β系数为1.2，则表明，当β指数变化1%时证券投资组合变化的百分比为1.2%。(　　)
广播公司或饮料公司，其特点是销售相对稳定，所需投入的有形资本有限，商誉等无形资产较多。对此类公司股价，就可用(　　)作为估价指标。
一般来说，在投资决策过程中，投资者最好选择(　　)型的行业进行投资。

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