首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
A基金管理公司与B投资顾问签订的《投资顾问服务协议》约定，A旗下部分产品由B直接下单交易，事先不通过A的风控系统，A对上述产品应承担的责任一并转移给B承担，关于上述情况，以下说法错误的包括( )。 Ⅰ．A没有谨慎勤勉地履行管理人职责
A基金管理公司与B投资顾问签订的《投资顾问服务协议》约定，A旗下部分产品由B直接下单交易，事先不通过A的风控系统，A对上述产品应承担的责任一并转移给B承担，关于上述情况，以下说法错误的包括( )。 Ⅰ．A没有谨慎勤勉地履行管理人职责
admin
2022-12-29
45
问题
A基金管理公司与B投资顾问签订的《投资顾问服务协议》约定，A旗下部分产品由B直接下单交易，事先不通过A的风控系统，A对上述产品应承担的责任一并转移给B承担，关于上述情况，以下说法错误的包括( )。
Ⅰ．A没有谨慎勤勉地履行管理人职责
Ⅱ．A没有独立自主地进行投资决策
Ⅲ．A根据协议可以将投资决策权让渡给B投资顾问
Ⅳ．A依法应当承担的责任因委托B投资顾问而免除
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
答案
B
解析
Ⅰ、Ⅱ项，A旗下部分产品由B直接下单交易，事先不通过A的风控系统，A对上述产品应承担的责任一并转移给B承担，说明A没有谨慎勤勉地履行管理人职责，同时也说明A没有独立自主地进行投资决策，说法正确；Ⅲ项，投资决策权不得转让，说法错误；Ⅳ项，管理人委托投资顾问提供投资建议服务，依法应承担的责任不因委托而免除．说法错误。故B项当选；ACD不当选。故本题正确答案选B。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/ajiiFFFM
本试题收录于：
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
下列关于回避的表述正确的是：()
王某因盗窃罪被法院判处有期徒刑3年，刑罚执行1年以后，王某以患有严重疾病、生活不能自理为由，申请暂予监外执行，请根据本案情况回答下列问题：对于暂予监外执行的王某：()
乌日，男，蒙古族，56岁，原任内蒙古自治区某研究所所长。2005年，乌日多次利用职务之便，将掌握的国家秘密文件非法倒卖给境外组织，情节较轻。经法院审理查明，乌日构成为境外非法提供国家秘密、情报罪，其情节较轻，应判处有期徒刑3年。但其恰巧在案件审理结束宣
上海市静安区人民法院在审理一起盗窃案件中，两名被告人均为维吾尔族人(不懂汉语)，那么对于法院审判过程中所使用的语言，下列说法错误的是：()
李某与张某为邻居，因李某笑话张某才30岁就掉了大量头发，像个老头，张某便将李某打成重伤，经及时抢救，李某才脱离生命危险，治疗期间共花去医药费、交通费以及误工损失约3万元。公安机关对张某立案侦查，经人民检察院审查，向人民法院提起公诉。关于本案，请回答下列问题
下列哪些要求属于最低限度的程序公正?()
下列关于刑事诉讼法和刑法的关系说法正确的是：()
赵某为制止李某盗窃而致李某重伤，A省B市C区检察院在认定赵某防卫超过必要限度的基础上对其作出不起诉决定。以下选项正确的是：()
温某涉嫌一起重大的贩卖毒品犯罪案件，鉴定人马某出庭作证，马某因在诉讼中作证，其本人或者近亲属的人身安全面临危险，以下对马某的保护等问题的表述，不正确的是：()
随机试题
直流电的正极用()号表示。
下列关于医学模式的说法，哪一项是错误的()
患者张某，男，50岁，农民，因儿子考上大学没钱交学费，想出卖自己的一个肾脏。于是，到某医院询问，A医生认为，法律并没有禁止卖肾，正好又有病人急需肾移植，可以满足其要求；B医生认为，法律尽管没有禁止卖肾，但卖肾违背医学伦理，所以，向病人解释，不能卖肾，应考虑
关于政府预算的说法，正确的是()。
下列关于应收款项减值测试和确定的表述中，正确的有()。
“以僧为师”、“以吏(书)为师”成为古代_____教育的一大特征。【】
已知点P1=(x1，y1)，P2=(x2，y2)，O为坐标原点，若点P(x，y)分有向线段所成的比例为λ,
【14】只记录自上次完整数据库备份后发生更改的数据。
下列叙述中正确的是()。
OnepertinentquestioninthewakeoftheearthquakenearAcehandthetsunamiitgeneratedishowmuchnoticeofanapproaching
最新回复
(
0
)
