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期货交易所、非期货公司结算会员有( )行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款。
期货交易所、非期货公司结算会员有( )行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款。
admin
2021-04-29
23
问题
期货交易所、非期货公司结算会员有( )行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款。
选项
A、不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
B、不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的
C、不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的
D、任用不具备资格的期货从业人员的
答案
A,B,C,D
解析
《期货交易管理条例》第六十五条规定,期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款:(一)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的;(二)不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的;(三)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的;(四)任用不具备资格的期货从业人员的;(五)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的;(六)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为等。
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期货法律法规题库期货从业资格分类
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期货法律法规
期货从业资格
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