在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有( )。

admin2011-01-19 26

问题在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有( )。

选项 A、通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益
B、违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用
C、向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金
D、向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金

答案A,B,C,D

解析在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事下列行为：(1) 向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金；(2) 违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用；(3) 向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金；(4) 通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益；(5) 除基金合同、基金招募说明书规定的情形外，拒绝投资人的认购、申购或者赎回申请。

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在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

沪、深证券交易所都是实行股票和可转换债券的上市保荐制度。(　　)

我国境内上市公司所属企业境外上市，其中“境外”是指(　　)。

下列各项中，(　　)不属于股票投资价值研究报告中的基本内容。

(　　)标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致。

(　　)是指中央银行在金融市场上公开买卖有价证券，一次来调节市场货币供应量的政策行为。

广义的金融工程包括(　　)。

客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司业务执行部提出申请。(　　)

我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的(　　)担任。

2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是(　　)正式实施。

基金取得的股利收入、储蓄存款利息收入免征个人所得税。()

患者肛门突然剧烈疼痛，并出现肿物，表现呈黯紫色，触痛明显，其诊断是

男性，48岁，粪便带血3年余，血色鲜红，有时便中滴鲜血，有时便纸上发现鲜血，病人自诉在便秘或饮酒后便血更甚，有头昏和贫血，但无疼痛不适，肛门外观有皮垂。如做下列检查时最可能发现的是

下列哪一案件可适用简易程序审理?()

王先生拥有A公司的股票，他打算在其资产中加入B公司或者C公司的股票，3种股票的风险和收益率水平相当，A公司和B公司股票的相关系数为-0.6，A公司和C公司股票的相关系数为0.6，那么他()。

()负责对全国银行业金融机构及其业务活动监督管理的工作。

设0＜a＜1，证明：方程arctanx=ax在(0，+∞)内有且仅有一个实根．

计算下列n阶行列式：(1)＝_；(2)＝_．

在选课表中，求选修了课程号为“C140”的学生的最高分、最低分及之间相差的分数(显示的列标题为：课程号，最高分，最低分，相差分数)。请对以下SELECT语句填空：SELECT课程号，【】FROM选课表WHERE课程号＝“C140”

ThehistoryoftheAmericanpeopleis,inpart,thehistoryofthemovementoftheAmericanpeople.Theymovedfromthecolonies

FormanyyearsafterheformedhisTheoryofRelativity,AlbertEinsteinvisitedmanyuniversitiesindifferentcitieswherehe

在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

沪、深证券交易所都是实行股票和可转换债券的上市保荐制度。( )

我国境内上市公司所属企业境外上市，其中“境外”是指( )。

下列各项中，( )不属于股票投资价值研究报告中的基本内容。

( )标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致。

( )是指中央银行在金融市场上公开买卖有价证券，一次来调节市场货币供应量的政策行为。

广义的金融工程包括( )。

客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司业务执行部提出申请。( )

我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。

2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是( )正式实施。

基金取得的股利收入、储蓄存款利息收入免征个人所得税。()

患者肛门突然剧烈疼痛，并出现肿物，表现呈黯紫色，触痛明显，其诊断是

男性，48岁，粪便带血3年余，血色鲜红，有时便中滴鲜血，有时便纸上发现鲜血，病人自诉在便秘或饮酒后便血更甚，有头昏和贫血，但无疼痛不适，肛门外观有皮垂。如做下列检查时最可能发现的是

下列哪一案件可适用简易程序审理?()

王先生拥有A公司的股票，他打算在其资产中加入B公司或者C公司的股票，3种股票的风险和收益率水平相当，A公司和B公司股票的相关系数为-0.6，A公司和C公司股票的相关系数为0.6，那么他()。

()负责对全国银行业金融机构及其业务活动监督管理的工作。

设0＜a＜1，证明：方程arctanx=ax在(0，+∞)内有且仅有一个实根．

计算下列n阶行列式：(1)＝_______；(2)＝_______．

在选课表中，求选修了课程号为“C140”的学生的最高分、最低分及之间相差的分数(显示的列标题为：课程号，最高分，最低分，相差分数)。请对以下SELECT语句填空：SELECT课程号，【】FROM选课表WHERE课程号＝“C140”

ThehistoryoftheAmericanpeopleis,inpart,thehistoryofthemovementoftheAmericanpeople.Theymovedfromthecolonies

FormanyyearsafterheformedhisTheoryofRelativity,AlbertEinsteinvisitedmanyuniversitiesindifferentcitieswherehe

沪、深证券交易所都是实行股票和可转换债券的上市保荐制度。(　　)

我国境内上市公司所属企业境外上市，其中“境外”是指(　　)。

下列各项中，(　　)不属于股票投资价值研究报告中的基本内容。

(　　)标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致。

(　　)是指中央银行在金融市场上公开买卖有价证券，一次来调节市场货币供应量的政策行为。

广义的金融工程包括(　　)。

客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司业务执行部提出申请。(　　)

我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的(　　)担任。

2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是(　　)正式实施。

计算下列n阶行列式：(1)＝_；(2)＝_．