在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者的投资经历进行评估，下列描述正确的有( )。[2011年11月真题]

admin2019-03-14 30

问题在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者的投资经历进行评估，下列描述正确的有( )。[2011年11月真题]

选项 A、投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的股票对账单作为证券交易经历证明
B、投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明
C、期货公司应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分
D、投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分较高者为投资经历得分

答案C,D

解析《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第二十八条至第三十一条规定，投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分较高者为投资经历得分。期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内的商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明。投资者应当提供加盖相关证券营业部专用章的最近三年内的股票对账单作为证券交易经历证明。

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在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者的投资经历进行评估，下列描述正确的有( )。[2011年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失的，期货公司对客户的损失应当承担完全赔偿责任。(　　)

期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后，仍应当保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。(　　)

期货公司的董事会负责审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。(　　)

证券公司发生(　　)等情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

期货公司出现(　　)等情况时，需要在做出决定之日起5日内向中国证监会相关派出机构报告。

对因经营风险而经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起(　　)日内解除对其采取的有关措施。

在洗钱犯罪活动中，有下列(　　)行为之一的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金。

2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是(　　)。

161.钱某获取期货从业资格考试证明的前提是通过期货从业人员资格考试，根据规定，如果钱某要参加该考试，必须满足()条件。162.钱某通过资格考试后，应当取得()颁发的期货从业资格考试合格证明。

TCP／IP体系结构中的TCP和IP所提供的服务分别为()。

变压器能改变交流电电压，因此也能改变电能。

Scientistshavebeenstrugglingtofindoutthereasonbehindblushing(脸红).Whywouldhumansevolve(进化)a【C1】____thatputsus

患儿，6岁，半月前患流行性乙型脑炎，现证见不规则发热，汗出不温，面色苍白，精神萎靡，小便清长，大便溏，舌质胖嫩，舌淡苔薄白，脉细软。诊为流行性乙型脑炎恢复期，治疗首选方剂为()

火灾自动报警系统传输线要求导线连接可靠，不宜选用铜线。()

请简要解释以下各句中画线部分的知识点《西方宗教史》这部书中的相关章节对于那场著名的“宗教改革”（Reformation）运动进行了较为详细的介绍，具有较好的参考价值。

PC机中数字化后的声音有两类表示方式：一类是波形声音，一类是合成声音。______是一种合成声音文件的后缀。

对“助学贷款发放情况表”的丁作表内的数据清单内容按主要天键字“贷款金额”的降序次序和次要关键字“班别”的升序次序进行排序。工作表名不变，保存EXCEL．XLSX工作簿。

Whatisthespeakermainlytalkingabout?

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