在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。( )

admin2011-03-21 38

问题在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。( )

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析管理风险主要表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现下列情形之一：在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性及其所提供资料的完整性和一致性，而导致开立虚假账户、不合格账户、无权或越权代理等。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/a1K2FFFM

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按下列方法确定有效竞价范围：股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的800%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%。(　　)
当前收益率度量的是债券年利息收益占购买价格的百分比，既反映每单位投资能够获得的债券年利息收益，又反映每单位投资的资本损益。(　　)
可转换证券中包含认股权证，但认股权证并不是可转换证券，因为无论认股权证是否被行使，都不会改变公司的债务。(　　)
实现客户交易结算资金严格的独立存管的，可以按照经纪业务的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。(　　)
证券公司营业部应当实行法人集中清算制度及客户交易结算资金集中管理制度。(　　)
单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的15％。(　　)
上市公告书是发行人在股票上市前向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件，也可以同时刊登祝贺性的词句，但不包括广告性的词句。(　　)
《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》。(　　)
证券经纪商必须忠实地按照委托人所委托的交易种类、证券名称、买入或卖出、买卖数量、限价或市价等条件，在委托有效时间内买卖有价证券，不得以任何方式损害委托人的权益。(　　)

随机试题

成本推动型通货膨胀
女性34岁，白带增多一年伴腰骶痛，偶有接触性出血，检查发现宫颈正常大小，中度糜烂，颗粒状。盆腔正常。宫颈刮片可疑，为确诊应做
关于过期妊娠的胎盘功能描述正确的是：
苯巴比妥显效慢的主要原因是
地震经验表明，对宏观烈度和地质情况相似的柔性建筑，通常是大震级、远震中距情况下的震害，要比中、小震级近震中距的情况重得多。下列哪个选项是导致该现象发生的最主要原因?
在我国旅游法律关系中，能够作为旅游法律关系主体的有()
下列表述中不属于法的规则的有()。
目前UNIX已经成为最流行的操作系统之一，其成功的最重要原因是______。
Arapidmeansoflong-distancetransportationbecameanecessityfortheUnitedStatesassettlementspreadfartherwestward.Fo
Forthispart,youareallowed30minutestowriteashortessayentitledShouldSchoolSportsFacilitiesBeOpentothePublic?

最新回复(0)

在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按下列方法确定有效竞价范围：股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的800%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%。( )

当前收益率度量的是债券年利息收益占购买价格的百分比，既反映每单位投资能够获得的债券年利息收益，又反映每单位投资的资本损益。( )

可转换证券中包含认股权证，但认股权证并不是可转换证券，因为无论认股权证是否被行使，都不会改变公司的债务。( )

实现客户交易结算资金严格的独立存管的，可以按照经纪业务的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。( )

证券公司营业部应当实行法人集中清算制度及客户交易结算资金集中管理制度。( )

单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的15％。( )

上市公告书是发行人在股票上市前向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件，也可以同时刊登祝贺性的词句，但不包括广告性的词句。( )

《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》。( )

证券经纪商必须忠实地按照委托人所委托的交易种类、证券名称、买入或卖出、买卖数量、限价或市价等条件，在委托有效时间内买卖有价证券，不得以任何方式损害委托人的权益。( )

成本推动型通货膨胀

女性34岁，白带增多一年伴腰骶痛，偶有接触性出血，检查发现宫颈正常大小，中度糜烂，颗粒状。盆腔正常。宫颈刮片可疑，为确诊应做

关于过期妊娠的胎盘功能描述正确的是：

苯巴比妥显效慢的主要原因是

地震经验表明，对宏观烈度和地质情况相似的柔性建筑，通常是大震级、远震中距情况下的震害，要比中、小震级近震中距的情况重得多。下列哪个选项是导致该现象发生的最主要原因?

在我国旅游法律关系中，能够作为旅游法律关系主体的有()

下列表述中不属于法的规则的有()。

目前UNIX已经成为最流行的操作系统之一，其成功的最重要原因是______。

Arapidmeansoflong-distancetransportationbecameanecessityfortheUnitedStatesassettlementspreadfartherwestward.Fo

Forthispart,youareallowed30minutestowriteashortessayentitledShouldSchoolSportsFacilitiesBeOpentothePublic?

深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按下列方法确定有效竞价范围：股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的800%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%。(　　)

当前收益率度量的是债券年利息收益占购买价格的百分比，既反映每单位投资能够获得的债券年利息收益，又反映每单位投资的资本损益。(　　)

可转换证券中包含认股权证，但认股权证并不是可转换证券，因为无论认股权证是否被行使，都不会改变公司的债务。(　　)

实现客户交易结算资金严格的独立存管的，可以按照经纪业务的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。(　　)

证券公司营业部应当实行法人集中清算制度及客户交易结算资金集中管理制度。(　　)

单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的15％。(　　)

上市公告书是发行人在股票上市前向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件，也可以同时刊登祝贺性的词句，但不包括广告性的词句。(　　)

《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》。(　　)

证券经纪商必须忠实地按照委托人所委托的交易种类、证券名称、买入或卖出、买卖数量、限价或市价等条件，在委托有效时间内买卖有价证券，不得以任何方式损害委托人的权益。(　　)