下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。

admin2013-09-29 27

问题下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。

选项 A、向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断
B、工作人员未核对取款人身份导致客户资金被盗
C、操作失误为客户买入非委托人本期的证券
D、在审核未严格执行的情况下代客户开立证券账户

答案A

解析证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

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下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由(　　)管理和运作。

封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例分配。

基金的托管费用通常(　　)。

在一般情况下，优先认股权的价格比起可购买的股票价格的增长或减少的速度慢得多。(　　)

随着市场规模的不断扩大和股权分置的完成，股市流通市值占GDP的比重将会逐渐上升，证券市场与宏观经济关联度将逐步提高。()

证券市场里的投资者可以分为(　　)。

目前，我国开放式基金的销售逐渐形成了银行代销、证券公司代销、基金公司代销的销售体系。(　　)

在我国,基金管理公司一般采取的组织形式是()

一般情况下,基金银行存款账户、基金结算备付金余额、基金证券账户的各类证券资产数量和余额等每()核对一次。

艾叶以产于何地者为最佳()

有关应用环磷酰胺除哪项外均是正确的

对于房地产交易过程中的买卖合同网签，下列说法中不合理的是()。

题57图所示曲柄连杆机构中，OA=r，AB=2r，OA、AB及滑块B质量均为m，曲柄以ω的角速度绕O轴转动，则此时系统的动能为()。

在编制工程项目技术建议书时就确定了项目团队的部分人员，这种吸纳人员的方式称为()。

记账凭证应具备()内容。

下列选项中，属于期货交易所应履行的职责的有()。

社会心理学的哲学思辨阶段从()开始，延续到19世纪上半叶。

学校情境中的成就动机主要由三个方面的内驱力组成，即()。

Whatdoesthemando?

下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由( )管理和运作。

封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例分配。

基金的托管费用通常( )。

在一般情况下，优先认股权的价格比起可购买的股票价格的增长或减少的速度慢得多。( )

随着市场规模的不断扩大和股权分置的完成，股市流通市值占GDP的比重将会逐渐上升，证券市场与宏观经济关联度将逐步提高。()

证券市场里的投资者可以分为( )。

目前，我国开放式基金的销售逐渐形成了银行代销、证券公司代销、基金公司代销的销售体系。( )

在我国,基金管理公司一般采取的组织形式是()

一般情况下,基金银行存款账户、基金结算备付金余额、基金证券账户的各类证券资产数量和余额等每()核对一次。

艾叶以产于何地者为最佳()

有关应用环磷酰胺除哪项外均是正确的

对于房地产交易过程中的买卖合同网签，下列说法中不合理的是()。

题57图所示曲柄连杆机构中，OA=r，AB=2r，OA、AB及滑块B质量均为m，曲柄以ω的角速度绕O轴转动，则此时系统的动能为()。

在编制工程项目技术建议书时就确定了项目团队的部分人员，这种吸纳人员的方式称为()。

记账凭证应具备()内容。

下列选项中，属于期货交易所应履行的职责的有()。

社会心理学的哲学思辨阶段从()开始，延续到19世纪上半叶。

学校情境中的成就动机主要由三个方面的内驱力组成，即()。

Whatdoesthemando?

证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由(　　)管理和运作。

基金的托管费用通常(　　)。

在一般情况下，优先认股权的价格比起可购买的股票价格的增长或减少的速度慢得多。(　　)

证券市场里的投资者可以分为(　　)。

目前，我国开放式基金的销售逐渐形成了银行代销、证券公司代销、基金公司代销的销售体系。(　　)