下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。

admin2013-09-29 25

问题下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。

选项 A、向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断
B、工作人员未核对取款人身份导致客户资金被盗
C、操作失误为客户买入非委托人本期的证券
D、在审核未严格执行的情况下代客户开立证券账户

答案A

解析证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

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下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

公司增发新股的行为虽然会影响公司的资产负债比率，但公司负债结构不会受影响。()

对于那些缺少某些特定能力或者资源的公司来说，购买资产可以作为合作战略的最基本手段。()

有效市场假说表明，在有效率的市场中，投资者不仅能获得与其承担的风险相匹配的那部分正常收益，还能获得高出风险补偿的超额收益。(　　)

LOF的申购、赎回只可以在交易所进行。()

我国目前对基金的证券买卖价差在交易实现的当月月末时确认。()

在我国，基金管理公司一般采取的组织形式是(　　)。

内部控制机制是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。()

证券交易所对基金投资行为的监控就是指对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。()

我国证券投资基金持有的交易所上市的股票和权证的估值，采用的是()。

可用余额=账户余额+[()实收实付]一冻结金额一最低备付限额。

无人机：飞行器：航天器

Mr.Smithdoesn’tthink______.

以下不会加重葡萄糖-6-磷酸脱氢酶缺乏的新生儿黄疸的药物是

按照FIDIC的《施工合同条件》规定，工程施工的竣工日可能为（）。

公路建设的基本程序中，组织项目后评价之前的程序是()。

某施工单位与某建设单位以固定总价合同形式签订了某钢筋混凝土排架结构单层厂房的施工合同：如果估计价格上涨的风险发生可能性很大，且风险发生造成的损失属于中度损失，则此种风险的等级应评为()。

在现代经济社会条件下，一个国家通常采取的税收分割方式是()。

有“九华第一景”之称的是()。

WheredidPollybringhispetdogto?

EnvironmentalCountdown:WhereWe’reLosingandWinningFromman-madedesertstopowerfulacidrain,theworldispepperedw

下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

公司增发新股的行为虽然会影响公司的资产负债比率，但公司负债结构不会受影响。()

对于那些缺少某些特定能力或者资源的公司来说，购买资产可以作为合作战略的最基本手段。()

有效市场假说表明，在有效率的市场中，投资者不仅能获得与其承担的风险相匹配的那部分正常收益，还能获得高出风险补偿的超额收益。( )

LOF的申购、赎回只可以在交易所进行。()

我国目前对基金的证券买卖价差在交易实现的当月月末时确认。()

在我国，基金管理公司一般采取的组织形式是( )。

内部控制机制是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。()

证券交易所对基金投资行为的监控就是指对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。()

我国证券投资基金持有的交易所上市的股票和权证的估值，采用的是()。

可用余额=账户余额+[()实收实付]一冻结金额一最低备付限额。

无人机：飞行器：航天器

Mr.Smithdoesn’tthink______.

以下不会加重葡萄糖-6-磷酸脱氢酶缺乏的新生儿黄疸的药物是

按照FIDIC的《施工合同条件》规定，工程施工的竣工日可能为（）。

公路建设的基本程序中，组织项目后评价之前的程序是()。

某施工单位与某建设单位以固定总价合同形式签订了某钢筋混凝土排架结构单层厂房的施工合同：如果估计价格上涨的风险发生可能性很大，且风险发生造成的损失属于中度损失，则此种风险的等级应评为()。

在现代经济社会条件下，一个国家通常采取的税收分割方式是()。

有“九华第一景”之称的是()。

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有效市场假说表明，在有效率的市场中，投资者不仅能获得与其承担的风险相匹配的那部分正常收益，还能获得高出风险补偿的超额收益。(　　)

在我国，基金管理公司一般采取的组织形式是(　　)。