当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括(　　)。

admin2013-05-25 32

问题当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括(　　)。

选项 A、提示销售机构改正
B、出具监管警示函
C、对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起15日后方可使用
D、责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查

答案A,B,D

解析 C项对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起10日后方可使用。

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证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

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当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括(　　)。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括(　　)。

分离交易的可转换公司债券的期限是(　　)。

(　　)根据主承销商提供的各配售对象银行收付款账户信息，对各配售对象收付款银行账户进行合规性检查。

()可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场和非现场检查，并要求其报送股票承销及相关业务资料。

目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以()方式发行记账式国债。

中国证券业协会对承销商备案材料的要求与首次公开发行股票的要求不同。()

下列关于上市公司发行新股信息披露的说法中,正确的是()。

上市公司配股完成当年加权平均净资产收益率未达到()，上市公司董事长、担任主承销商的证券公司法定代表人、业务负责人和项目负责人应当在股东大会及指定报刊上公开做出解释。

下列对金融工具现货交易与期货交易的交易方式和结算方式的表述错误的是(　　)。

公债的发行利率

Ifyourwagesareverysmall,they’llbefree_____incometax.

已经发行的证券进行买卖、转让和流通的市场是()。Ⅰ．发行市场Ⅱ．流通市场Ⅲ．一级市场Ⅳ．二级市场

在写着数字1～20的卡片中，任意取一张卡片，则卡片上的数是质数的概率为()．

通过宏查找下一条记录的宏操作是【】。

在考生文件夹下存在一个数据库文件“samp2．accdb”，里面已经设计好三个关联表对象“tStud”“tCourse”和“tScore”，以及表对象“tTemp”。试按以下要求完成设计。创建一个查询，将“tStud”表中女学生的信息追加到“tTemp

Annawasreadingapieceofsciencefiction,completely______totheoutsideworld.

PeopleinLatinAmericawearsomething______toexpresstheirhopesforwealthintheNewYear.

AbouthowmanyadultAmericanshavethe"weightproblem"?______percent.

当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括( )。

分离交易的可转换公司债券的期限是( )。

( )根据主承销商提供的各配售对象银行收付款账户信息，对各配售对象收付款银行账户进行合规性检查。

()可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场和非现场检查，并要求其报送股票承销及相关业务资料。

目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以()方式发行记账式国债。

中国证券业协会对承销商备案材料的要求与首次公开发行股票的要求不同。()

下列关于上市公司发行新股信息披露的说法中,正确的是()。

上市公司配股完成当年加权平均净资产收益率未达到()，上市公司董事长、担任主承销商的证券公司法定代表人、业务负责人和项目负责人应当在股东大会及指定报刊上公开做出解释。

下列对金融工具现货交易与期货交易的交易方式和结算方式的表述错误的是( )。

公债的发行利率

Ifyourwagesareverysmall,they’llbefree_____incometax.

已经发行的证券进行买卖、转让和流通的市场是()。Ⅰ．发行市场Ⅱ．流通市场Ⅲ．一级市场Ⅳ．二级市场

在写着数字1～20的卡片中，任意取一张卡片，则卡片上的数是质数的概率为()．

通过宏查找下一条记录的宏操作是【】。

在考生文件夹下存在一个数据库文件“samp2．accdb”，里面已经设计好三个关联表对象“tStud”“tCourse”和“tScore”，以及表对象“tTemp”。试按以下要求完成设计。创建一个查询，将“tStud”表中女学生的信息追加到“tTemp

Annawasreadingapieceofsciencefiction,completely______totheoutsideworld.

PeopleinLatinAmericawearsomething______toexpresstheirhopesforwealthintheNewYear.

AbouthowmanyadultAmericanshavethe"weightproblem"?______percent.

当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括(　　)。

招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括(　　)。

分离交易的可转换公司债券的期限是(　　)。

(　　)根据主承销商提供的各配售对象银行收付款账户信息，对各配售对象收付款银行账户进行合规性检查。

下列对金融工具现货交易与期货交易的交易方式和结算方式的表述错误的是(　　)。