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下列关于财务顾问主办人的说法，正确的有( )。 Ⅰ．财务顾问主办人切实履行持续督导责任。按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告 Ⅱ．财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券 Ⅲ．中国证券业协会建立监管信息系统
下列关于财务顾问主办人的说法，正确的有( )。 Ⅰ．财务顾问主办人切实履行持续督导责任。按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告 Ⅱ．财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券 Ⅲ．中国证券业协会建立监管信息系统
admin
2023-02-08
29
问题
下列关于财务顾问主办人的说法，正确的有( )。
Ⅰ．财务顾问主办人切实履行持续督导责任。按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告
Ⅱ．财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券
Ⅲ．中国证券业协会建立监管信息系统。对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管
Ⅳ．被责令改正的，财务顾问主办人在改正期间，不得从事上市公司并购重组财务顾问业务
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管。Ⅲ错误。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/ZjaiFFFM
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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