下列关于证券公司的说法，正确的是( )。

admin2016-06-30 26

问题下列关于证券公司的说法，正确的是( )。

选项 A、证券公司可以采用有限责任公司或股份有限公司形式
B、证券公司未经国务院证券监督管理机构批准，不得为其股东提供融资或者担保
C、证券公司不能进入证券的发行市场
D、证券公司的从业人员在证券交易活动中，利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任

答案A,D

解析《证券法》第123条规定：“本法所称证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和本法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。”第130条第2款规定：“证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。”第146条规定：“证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。”由此可知，B项说法错误，A、D说法正确。《证券法》中并没有规定证券公司不能进入证券的发行市场，C错误。故本题答案选AD。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/ZGR3FFFM

本试题收录于：法律专业知识题库事业单位考试分类

法律专业知识

事业单位考试

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列关于证券公司的说法，正确的是( )。

法律专业知识

事业单位考试

从教育的结构来看，其构成要素包括()。

苏联十月革命胜利后，专门从事流浪犯罪儿童教育，著有《教育诗》《论共产主义教育》的教育家是()。

教育是一种培养人的社会活动，产生于人类的生产劳动，是传承社会文化、传递生产经验和社会生活经验的基本途径。培养人的活动是教育的质的规定性。直接决定教育目的的因素是什么?()

教育是一种培养人的社会活动，产生于人类的生产劳动，是传承社会文化、传递生产经验和社会生活经验的基本途径。培养人的活动是教育的质的规定性。教育学作为一门独立学科萌芽于哪本著作?()

“我们敢说日常所见的人中，十分之九都是他们的教育所决定的”。这一观点出自洛克的()。

我国首次以法律形式明确规定“国家实行教师资格制度”的文件是()。

学生的思想品德是由知、情、意、行四个基本要素构成的，所以在教育过程中应该()。

罗杰斯在其“以人为中心的治疗”中将“无条件积极关注”看作心理辅导依据之一，这体现心理辅导的()。

Thenumberofpermanentstaffis________.

实体完整性规则要求关系中主键值不能为______。

将函数f(x)=展开为(x-1)的幂级数，并写出其收敛域．

闭路电视监控系统中，当传输距离较远时宜采用()传输信号。

光学水准仪在机电设备安装中主要用于()等。

Word中选定表格的某一行，再从“编辑”菜单中选择“清除”命令(或按Del键)将()。

甲某购买了某公司的股票1000股，每股票面金额32元，预期每年可以获得6．0％的股息，而当时银行存款的利息率为3．0％。如果没有其他因素的影响，一年后甲某购买的1000股股票的价格是()元。

一个实心立体图形如图所示从中挖掉一个圆柱体，然后从任意面剖开，下面哪一项不可能是该立体图形的截面?

MaryandIbought______someoranges.

Theygotooneoftheworld’smostprestigiousuniversitiesandpridethemselvesontheirsuperiorintellectbutalmosthalfof