下列机构中，对证券公司自营业务进行日常监督管理的是( )。

admin2019-06-13 33

问题下列机构中，对证券公司自营业务进行日常监督管理的是( )。

选项 A、中国证券业协会
B、中国人民银行
C、证券交易所
D、中国证监会及其派出机构

答案C

解析根据《证券交易所管理办法》第45条的规定，证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则．对会员的证券自营业务实施下列日常监督管理：(1)要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理；(2)检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格；(3)要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所；(4)对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案；(5)每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况等。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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下列机构中，对证券公司自营业务进行日常监督管理的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

合格境外机构投资者(QFII)在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括()。Ⅰ．在证券交易所挂牌交易的股票Ⅱ．在证券交易所挂牌交易的债券Ⅲ．证券投资基金Ⅳ．在证券交易所挂牌交易

保本基金的投资目标是()。

企业发行企业债券，必须符合的条件不包括()。

我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份采取对公众投资者和对机构投资者相结合的发行方式。()

以下各项中，属于证券登记结算机构职能的是()。Ⅰ．开设结算账户Ⅱ．接受上市申请、安排证券上市Ⅲ．受投资者的委托派发权益Ⅳ．证券持有人名册登记

我国基础货币由()三部分构成。Ⅰ．金融机构存入中国人民银行的存款准备金Ⅱ．银行卡项下的个人人民币活期储蓄存款Ⅲ．流通中的现金Ⅳ．金融机构的库存现金

证券市场行情会受经济周期波动影响产生周期性变动，这种行情变动是指()。

下面属于政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件的是()。Ⅰ．金融债券发行申请报告Ⅱ．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告Ⅲ．承销协议Ⅳ．金融债券发行办法

投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括()。

封闭式基金的固定存续期通常()。

横向传播

胸骨角平对()

动物性食物主要提供

设计合同示范文本中规定的设计人的责任有(　　)。

下列变化属于扁平苔藓的病理表现的是()。

颌外动脉自何处由颈外动脉发出()。

下列机构中，对证券公司自营业务进行日常监督管理的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

合格境外机构投资者(QFII)在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括()。Ⅰ．在证券交易所挂牌交易的股票Ⅱ．在证券交易所挂牌交易的债券Ⅲ．证券投资基金Ⅳ．在证券交易所挂牌交易

保本基金的投资目标是()。

企业发行企业债券，必须符合的条件不包括()。

我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份采取对公众投资者__________和对机构投资者__________相结合的发行方式。()

以下各项中，属于证券登记结算机构职能的是()。Ⅰ．开设结算账户Ⅱ．接受上市申请、安排证券上市Ⅲ．受投资者的委托派发权益Ⅳ．证券持有人名册登记

我国基础货币由()三部分构成。Ⅰ．金融机构存入中国人民银行的存款准备金Ⅱ．银行卡项下的个人人民币活期储蓄存款Ⅲ．流通中的现金Ⅳ．金融机构的库存现金

证券市场行情会受经济周期波动影响产生周期性变动，这种行情变动是指()。

下面属于政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件的是()。Ⅰ．金融债券发行申请报告Ⅱ．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告Ⅲ．承销协议Ⅳ．金融债券发行办法

投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括()。

封闭式基金的固定存续期通常()。

横向传播

胸骨角平对()

动物性食物主要提供

设计合同示范文本中规定的设计人的责任有( )。

下列变化属于扁平苔藓的病理表现的是()。

颌外动脉自何处由颈外动脉发出()。

我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份采取对公众投资者和对机构投资者相结合的发行方式。()

设计合同示范文本中规定的设计人的责任有(　　)。