对欺诈客户行为的监管包括( )。

admin2015-03-18 22

问题对欺诈客户行为的监管包括( )。

选项 A、禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户
B、证券经营机构有欺诈客户行为的，限制证券业务
C、因欺诈客户行为给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任
D、证券登记机构存在欺诈客户行为的，应吊销其营业执照

答案A,B,C

解析对欺诈客户行为的监管：
①禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户；
②证券经营机构、证券登记或清算机构以及其他各类从事证券业的机构有欺诈客户行为的，将根据不同情况，限制或者暂停证券业务及其他处罚；
③因欺诈客户行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/ZDA2FFFM

最新回复(0)

对欺诈客户行为的监管包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务获取额外利益。()

凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券，主要由银行承销。()

如果公司的负债是永久的，那么公司每年有一笔等额节税利益流入，这笔无限期的等额资金流的现值就是负债企业的价值增加值。()

主承销商在未动用自由资金的情况下，通过行使超额配售选择权，可以平衡市场对改制股票的供求，起到稳定市价的作用。(　　)

主承销商应当对预售股份所取得的资金存入其在商业银行开设的独立账户，中国证券登记结算公司有权对该账户的资金的使用情况进行检查。()

参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商，应向交易所申请获得申购平台证书，同时具有询价对象和主承销商双重身份的机构可申请一份证书。()

长期借款筹资与普通股筹资相比的特点表现在(　　)。

上市公司增发股票的信息披露中，假设T日为网上申购日，(　　)日，发布询价区间公告。

外资投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的(　　)，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。

公司在其股票暂停上市期间，仍然具有履行信息披露的义务。(　　)．

患者，女，41岁。左下后牙区胀痛不适4周。体检见面部两侧基本对称，远中一瘘口，有少量乳白色物质溢出，临床诊断为角化囊肿该患者不出现的X线表现为

根据我国现行建设项目总投资及工程造价构成，在工程概算阶段考虑的对一般自然灾害处理的费用，应包含在()内。

银行内部资源分析中的“财务实力”主要分析银行目前所具有的各种物质支持能否满足未来营销活动的需要。()

某有限责任公司的净资产额为1．2亿元人民币，拟申请首次公开发行公司债券。下列关于该公司公开发行公司债券条件的表述中，不符合《证券法》的规定的是()。

下列关于房地产权属登记的目的和意义,说法不正确的是()。

一般而言，正常的收入差距范围的基尼系数水平是()。

在单链表中，增加头结点的目的是______。

【B1】【B12】

Readthestatementsbelow.Thenanswerthequestion.NoneofthefourJonesbrothersisthesameheight.Nobrotherist

对欺诈客户行为的监管包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务获取额外利益。()

凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券，主要由银行承销。()

如果公司的负债是永久的，那么公司每年有一笔等额节税利益流入，这笔无限期的等额资金流的现值就是负债企业的价值增加值。()

主承销商在未动用自由资金的情况下，通过行使超额配售选择权，可以平衡市场对改制股票的供求，起到稳定市价的作用。( )

主承销商应当对预售股份所取得的资金存入其在商业银行开设的独立账户，中国证券登记结算公司有权对该账户的资金的使用情况进行检查。()

参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商，应向交易所申请获得申购平台证书，同时具有询价对象和主承销商双重身份的机构可申请一份证书。()

长期借款筹资与普通股筹资相比的特点表现在( )。

上市公司增发股票的信息披露中，假设T日为网上申购日，( )日，发布询价区间公告。

外资投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的( )，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。

公司在其股票暂停上市期间，仍然具有履行信息披露的义务。( )．

患者，女，41岁。左下后牙区胀痛不适4周。体检见面部两侧基本对称，远中一瘘口，有少量乳白色物质溢出，临床诊断为角化囊肿该患者不出现的X线表现为

根据我国现行建设项目总投资及工程造价构成，在工程概算阶段考虑的对一般自然灾害处理的费用，应包含在()内。

银行内部资源分析中的“财务实力”主要分析银行目前所具有的各种物质支持能否满足未来营销活动的需要。()

某有限责任公司的净资产额为1．2亿元人民币，拟申请首次公开发行公司债券。下列关于该公司公开发行公司债券条件的表述中，不符合《证券法》的规定的是()。

下列关于房地产权属登记的目的和意义,说法不正确的是()。

一般而言，正常的收入差距范围的基尼系数水平是()。

在单链表中，增加头结点的目的是______。

【B1】【B12】

Readthestatementsbelow.Thenanswerthequestion.NoneofthefourJonesbrothersisthesameheight.Nobrotherist

主承销商在未动用自由资金的情况下，通过行使超额配售选择权，可以平衡市场对改制股票的供求，起到稳定市价的作用。(　　)

长期借款筹资与普通股筹资相比的特点表现在(　　)。

上市公司增发股票的信息披露中，假设T日为网上申购日，(　　)日，发布询价区间公告。

外资投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的(　　)，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。

公司在其股票暂停上市期间，仍然具有履行信息披露的义务。(　　)．

　　患者，女，41岁。左下后牙区胀痛不适4周。体检见面部两侧基本对称，远中一瘘口，有少量乳白色物质溢出，临床诊断为角化囊肿该患者不出现的X线表现为