对欺诈客户行为的监管包括( )。

admin2015-03-18 20

问题对欺诈客户行为的监管包括( )。

选项 A、禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户
B、证券经营机构有欺诈客户行为的，限制证券业务
C、因欺诈客户行为给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任
D、证券登记机构存在欺诈客户行为的，应吊销其营业执照

答案A,B,C

解析对欺诈客户行为的监管：
①禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户；
②证券经营机构、证券登记或清算机构以及其他各类从事证券业的机构有欺诈客户行为的，将根据不同情况，限制或者暂停证券业务及其他处罚；
③因欺诈客户行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/ZDA2FFFM

最新回复(0)

对欺诈客户行为的监管包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

中国证监会于2006年5月6日发布《上市公司证券发行管理办法》，其中规定：证券发行议案经董事会表决通过后，应当在两个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知。()

以下情形的自然人，不得担任股份有限公司董事的是()

上市公司发行新股时，招股说明书应披露()

与行政审批制相比，核准制具有的特点是()。

长期借款筹资与普通股筹资相比的特点表现在(　　)。

净资本基本计算公式为：净资本一净资产一金融产品投资的风险调整一应收项目的风险调整一其他流动资产项目的风险调整一长期资产的风险调整一或有负债的风险调整一(+)中国证监会认定或核准的其他调整项目。()

2005年1月1日试行首次公开发行股票询价制度。按照中国证监会的规定，首次公开发行股票的公司应通过向其保荐人询价的方式确定股票发行价格。(　　)

下列关于中小企业板块的说法正确的是()。

关于向参与网上发行的投资者配售，下列说法正确的是(　　)。

上海证券交易所目前公布的指数品种和深圳证券交易所是一样的。()

关于普通型阿米巴痢疾，下述正确的是()

连续X线在物质中的衰减特点是

在景点游览时旅游者走失，导游人员一般应()。

随着我国银行卡用卡环境的持续改善，在线支付正被越来越多的消费者接受和使用。对银行卡用户而言，这不仅方便了国内的日常消费，也满足了境外消费的支付需求。这里的银行卡在线支付()。

2011年1—6月份，东部地区商品房销售面积是中部地区的多少倍?()

“蒙代尔最优指派原则”指出，应当用财政手段调节外部不平衡，用货币手段调节内部不均衡。()

奔腾4-M给便携式笔记本带来活力，这里M的含义是【】。

对欺诈客户行为的监管包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

中国证监会于2006年5月6日发布《上市公司证券发行管理办法》，其中规定：证券发行议案经董事会表决通过后，应当在两个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知。()

以下情形的自然人，不得担任股份有限公司董事的是()

上市公司发行新股时，招股说明书应披露()

与行政审批制相比，核准制具有的特点是()。

长期借款筹资与普通股筹资相比的特点表现在( )。

净资本基本计算公式为：净资本一净资产一金融产品投资的风险调整一应收项目的风险调整一其他流动资产项目的风险调整一长期资产的风险调整一或有负债的风险调整一(+)中国证监会认定或核准的其他调整项目。()

2005年1月1日试行首次公开发行股票询价制度。按照中国证监会的规定，首次公开发行股票的公司应通过向其保荐人询价的方式确定股票发行价格。( )

下列关于中小企业板块的说法正确的是()。

关于向参与网上发行的投资者配售，下列说法正确的是( )。

上海证券交易所目前公布的指数品种和深圳证券交易所是一样的。()

关于普通型阿米巴痢疾，下述正确的是()

连续X线在物质中的衰减特点是

在景点游览时旅游者走失，导游人员一般应()。

随着我国银行卡用卡环境的持续改善，在线支付正被越来越多的消费者接受和使用。对银行卡用户而言，这不仅方便了国内的日常消费，也满足了境外消费的支付需求。这里的银行卡在线支付()。

2011年1—6月份，东部地区商品房销售面积是中部地区的多少倍?()

“蒙代尔最优指派原则”指出，应当用财政手段调节外部不平衡，用货币手段调节内部不均衡。()

奔腾4-M给便携式笔记本带来活力，这里M的含义是【】。

长期借款筹资与普通股筹资相比的特点表现在(　　)。

2005年1月1日试行首次公开发行股票询价制度。按照中国证监会的规定，首次公开发行股票的公司应通过向其保荐人询价的方式确定股票发行价格。(　　)

关于向参与网上发行的投资者配售，下列说法正确的是(　　)。